Administrator Negara – (Ekonomi)


Apa Administrator Negara?

Administrator negara adalah pemerintah atau badan pengatur, atau pejabat, yang mengawasi dan menegakkan aturan dan regulasi tingkat negara bagian mengenai transaksi sekuritas.Model undang-undang yang disebut Uniform Securities Act memandu setiap negara bagian di Amerika Serikat untuk menetapkan hukumnya sendiri untuk transaksi sekuritas yang tidak termasuk dalam regulasi federal. Tugas penyelenggara negara adalah melindungi investor dari penipuan sekuritas di tingkat negara bagian.

Sementara Securities and Exchange Commission (SEC) mengatur dan menegakkan hukum sekuritas federal, setiap negara bagian juga memiliki regulator sekuritasnya sendiri yang memberlakukan apa yang dikenal sebagai hukum ” langit biru “. Undang-undang negara bagian ini mencakup banyak aktivitas yang sama dengan yang diatur SEC, seperti penjualan sekuritas dan mereka yang menjualnya, tetapi terbatas pada sekuritas yang dijual atau orang yang menjualnya di setiap negara bagian.

Poin Penting

  • Aturan dan regulasi mengenai transaksi sekuritas ada di tingkat federal dan negara bagian.
  • SEC memberlakukan undang-undang sekuritas federal, tetapi di tingkat negara bagian, administrator negara bagian bertanggung jawab untuk mengatur aturan.
  • Administrasi negara dapat berupa badan pemerintah atau pengatur, atau pejabat yang bertugas menegakkan hukum.
  • Peraturan di tingkat negara bagian disebut “hukum langit biru”, dan merupakan tugas dari Administrasi Negara untuk memantau apakah peraturan tersebut sedang dipatuhi.
  • Meskipun undang-undang berbeda-beda di setiap negara bagian, undang-undang tersebut paling sering mewajibkan perusahaan untuk mendaftarkan penawaran sekuritas mereka sebelum dapat dijual di negara bagian tersebut, dan juga mengatur perizinan perusahaan pialang dan pialang mereka.

Memahami Administrator Negara

Administrator negara pada dasarnya bertindak seperti regulator sekuritas federal, Securities and Exchange Commission ( SEC ), dalam hal-hal yang tidak termasuk dalam lingkup SEC. Peran administrator negara mencakup kemampuan untuk melarang, mengecam, membatasi, atau menangguhkan organisasi atau individu terdaftar yang gagal mematuhi persyaratan yang ditetapkan dalam Uniform Securities Act. Istilah-istilah ini mencakup pelanggaran sekuritas yang disengaja, praktik bisnis yang tidak etis, hukuman kejahatan, dan pelanggaran serupa lainnya.

Apa yang Dilakukan Administrator Negara

Administrator negara bagian memberlakukan “Hukum Langit Biru” negara bagian. Selain undang-undang sekuritas federal, setiap negara bagian memiliki seperangkat undang-undang sekuritasnya sendiri — biasanya disebut sebagai “Hukum Langit Biru” —yang dirancang untuk melindungi investor dari praktik penjualan curang dan aktivitas yang terjadi di dalam yurisdiksi negara bagian.

Meskipun undang-undang ini berbeda dari satu negara bagian ke negara bagian lain, sebagian besar undang-undang negara bagian biasanya mengharuskan perusahaan yang menawarkan sekuritas untuk mendaftarkan penawaran mereka sebelum dapat dijual di negara bagian tertentu, kecuali pengecualian negara bagian tertentu tersedia. Undang-undang juga memberi lisensi kepada perusahaan pialang, pialang mereka, dan perwakilan penasihat investasi.

Pertimbangan Khusus

Administrator sekuritas negara juga mengawasi penasihat investasi yang mengelola kurang dari $ 100 juta. Para penasihat ini harus mendaftar ke agen sekuritas negara di negara bagian tempat mereka memiliki tempat usaha utama dan harus mengajukan formulir yang disebut ” Formulir ADV ” kepada negara bagian. Administrator negara juga dapat memberikan informasi tentang perusahaan yang melakukan bisnis di negara bagian dan dapat memeriksa Central Registration Depository (CRD) untuk memberi tahu Anda apakah broker atau perusahaan pialang Anda memiliki riwayat disipliner.Mereka juga dapat mengonfirmasi apakah sebuah perusahaan telah diizinkan untuk menjual sekuritasnya di negara bagian Anda.

Related Posts

  1. Administrator
  2. Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
  3. Administrator Rencana
  4. Apa itu Administrator Pihak Ketiga (TPA)?
  5. Sertifikat Setoran (CD) dan bagaimana CD bekerja
  6. Opsi Saham Karyawan (ESO)
  7. Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar
  8. Bagaimana Sec Tracks Perdagangan Orang Dalam
  9. Panduan definitif untuk karir dalam penjualan pialang
  10. Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC)