Pembebasan ‘De Minimis’ berarti penasihat investasi dibebaskan dari pendaftaran jika mereka memiliki lima atau kurang klien selama periode 12 bulan dengan alamat fisik.
Bagian 403 dari Uniform Securities Act secara spesifik menyatakan, “seseorang tanpa tempat usaha di negara bagian ini jika orang tersebut telah, selama 12 bulan sebelumnya, tidak lebih dari lima klien yang bertempat tinggal di negara bagian ini”. Selain itu, di bagian komentar dari undang-undang tersebut, dinyatakan, “Bagian 403 (b) (2) konsisten dengan Undang-Undang Peningkatan Pasar Sekuritas Nasional tahun 1996 yang melarang suatu negara untuk mengatur penasihat investasi yang tidak memiliki tempat untuk bisnis di negara bagian ini dan memiliki kurang dari enam klien yang merupakan penduduk negara bagian selama 12 bulan sebelumnya. ” Either way, tindakan itu mengatakan LIMA klien atau KURANG. Catatan: Ujian mungkin menggunakan frasa “lima atau kurang”.
Artikel terkait
- Apa yang Dilakukan Penasihat Keuangan?
- Komisi VS berbasis biaya: Penasihat mana yang lebih baik?
- Yang Perlu Anda Ketahui Tentang Penasihat Keuangan Hanya Bayar
- Bagaimana Saran Investasi Buruk Dapat Membebani Anda
- Standar Etika yang Harus Anda Harapkan Dari Penasihat Keuangan
- Menjadi penasihat keuangan independen
- Gadai
- Apa itu penasihat robo?
- Perbankan pribadi vs Manajemen Kekayaan: Apa bedanya?
- Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar