Apa Yang Terjadi dengan Denda yang Dikumpulkan oleh SEC?

Ketika Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) memberlakukan tindakan perdata terhadap perusahaan atau individu yang dinyatakan bersalah melanggar peraturan SEC, ada kemungkinan besar bahwa semacam denda akan dikenakan.Uang dari denda tersebut dikembalikan kepada investor yang menjadi korban pelanggaran hukum sekuritas.

Apa Yang Terjadi dengan Denda yang Dikumpulkan oleh SEC?

Hukuman moneter yang dikenakan oleh SEC terbagi dalam dua kategori: penalti dan pencairan uang sipil .Hukuman perdata biasanya denda yang dibayarkan oleh terdakwa yang dianggap bertanggung jawab atas kerusakan negara.Di masa lalu, denda uang sipil jatuh ke Departemen Keuangan AS, yang tampaknya terpengaruh secara negatif oleh kesalahan pihak yang dianggap bertanggung jawab. Hukuman uang sipil dimaksudkan sebagai hukuman, dan nilainya diserahkan kepada kebijaksanaan pengadilan, dalam batas-batas undang-undang.

Jenis hukuman kedua disebut disgorgement.Hukuman ini adalah tindakan perdata perbaikan yang dimaksudkan untuk mengembalikan dana yang diterima melalui transaksi bisnis ilegal atau tidak etis dengan kepentingan mereka yang terkena dampak kegiatan ilegal. Misalnya, ketika Martha Stewart menjual saham ImClone (Nasdaq: IMCL) pada informasi material non-publik yang diberikan kepadanya oleh brokernya, dia diperintahkan untuk mencairkan $ 45.673, jumlah yang akan hilang Stewart seandainya dia tidak melakukan perdagangan orang dalam .

Dengan disahkannya Undang-Undang Sarbanes-Oxley pada tahun 2002 , pengadilan memberi SEC kemampuan untuk mendistribusikan uang pencairan (ditambah bunga yang dinilai karena itu) dan hukuman uang sipil yang diterima kepada para korban pelanggaran hukum sekuritas melaluipenyediaan Dana yang Adil untuk Investor .

Artikel terkait

  1. Bagaimana Martha Stewart Membangun Kingdom Media
  2. Kerusakan sipil
  3. Keributan Sipil
  4. Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC)
  5. Bagaimana Sec Tracks Perdagangan Orang Dalam
  6. Empat insiden perdagangan orang dalam skandal
  7. Pembayaran
  8. Undang-Undang Hak Sipil tahun 1964
  9. Pencairan yang dikendalikan
  10. Sanksi Perdagangan Orang Dalam Undang-Undang 1984 dan Sejarah