Setiap profesional keuangan yang layak mendapat gelar harus mengikuti perubahan terbaru dalam peraturan dan regulasi industri dan peningkatan terbaru dalam produk dan teknik perencanaan yang digunakan di lapangan. Namun, mereka memiliki insentif lain: Kursus pendidikan lanjutan diperlukan untuk profesional keuangan berlisensi atau terpercaya.
Apa Cara Mengikuti Pendidikan Berkelanjutan Anda?
- Pendidikan lanjutan diperlukan dari para profesional di bidang perencanaan keuangan dan asuransi.
- Profesional keuangan berlisensi dan terpercaya diharuskan untuk selalu mengikuti peraturan baru dan perubahan lain dalam industri.
- Persyaratan untuk profesional asuransi berbeda di setiap negara bagian.
Di bawah ini adalah persyaratan pendidikan berkelanjutan (CE) untuk para profesional keuangan. Mereka termasuk unsur regulasi, unsur perusahaan, pendidikan yang disetujui negara untuk profesional asuransi, dan pendidikan berkelanjutan untuk penunjukan profesional.
Seperti yang akan Anda lihat, ada cara untuk merampingkan proses sehingga Anda tidak akan terkubur di bawah tumpukan peraturan dan regulasi ketika tenggat waktu pendidikan berkelanjutan Anda bergulir.
Tapi pertama-tama, pertimbangkan siapa yang membutuhkan kursus mana.
Persyaratan CE
Setiap lisensi atau penunjukan dilengkapi dengan persyaratan pendidikan berkelanjutannya sendiri.
Misalnya, pialang saham yang juga merupakan perencana keuangan bersertifikat® ( CFP® ) harus memenuhi sejumlah persyaratan CE, termasuk:
- Unsur regulasi yang disetujui FINRA untuk lisensi Seri 6 atau Seri 7
- Unsur perusahaan yang disetujui FINRA untuk lisensi Seri 6 atau 7
- CE yang disetujui negara untuk semua lisensi asuransi, seperti jiwa dan kesehatan
- Kursus CE yang disetujui dewan CFP® untuk penunjukan CFP®
- Analis Perlindungan Aset Bersertifikat (CAPA)