Formulir SEC ADV-W | Finansial 2022

Apa Formulir SEC ADV-W?

Formulir SEC ADV-W digunakan untuk menarik pendaftaran sebagai penasihat investasi terdaftar (RIA) di Securities and Exchange Commission (SEC). Formulir ini diperlukan berdasarkan Investment Advisers Act of 1940 dan memiliki beberapa jadwal yang harus dilengkapi, mencantumkan informasi kontak penasihat, bisnis saat ini, dan status klien. Pernyataan kondisi keuangan bersama dengan deskripsi pembukuan dan catatan juga diperlukan.

Poin Penting:

Formulir SEC ADV-W diserahkan ketika RIA tidak lagi ingin mempertahankan izin aktif mereka untuk berpraktik sebagai penasihat investasi.
Ini juga digunakan jika penasehat beralih dari pendaftaran federal ke negara bagian.
Formulir tersebut diajukan ke SEC dan mencantumkan informasi kontak penasihat dan status bisnis saat ini, termasuk detail klien.
Pengajuan juga harus menyertakan pernyataan kondisi keuangan dan deskripsi pembukuan dan catatan.

Memahami Formulir SEC ADV-W

Formulir SEC ADV-W diserahkan ketika RIA tidak lagi ingin mempertahankan izin aktif mereka untuk berpraktik sebagai penasihat investasi atau beralih dari pendaftaran federal ke negara bagian. Penasihat yang mengejar tindakan yang terakhir tidak perlu melengkapi bagian 1E sampai delapan formulir.

Formulir SEC ADV-W diwajibkan berdasarkan Investment Advisers Act tahun 1940, undang-undang federal yang menetapkan peran dan tanggung jawab penasihat investasi. Undang-undang tersebut mengatur organisasi perusahaan yang terlibat dalam investasi dan perdagangan dan yang menawarkan sekuritas mereka sendiri kepada investor dan dimaksudkan untuk meminimalkan konflik kepentingan.

Formulir lain yang terkait dengan pengajuan ini termasuk Formulir ADV-R dan ADV-S.

Penarikan Sebagian vs. Penarikan Penuh

RIA mungkin mengajukan penarikan sebagian atau penarikan penuh. Dengan penarikan sebagian, penasihat dapat berhenti menjalankan bisnis di beberapa, tetapi tidak semua, yurisdiksi tempat mereka terdaftar. RIA juga akan mengajukan penarikan sebagian jika mereka beralih dari pendaftaran negara ke pendaftaran SEC — atau sebaliknya.

Sebaliknya, dengan penarikan penuh, RIA dapat menarik diri dari semua yurisdiksi tempat mereka terdaftar.

Informasi yang Diperlukan dalam Formulir SEC ADV-W

RIA yang ingin membatalkan pendaftaran SEC harus memberikan semua informasi berikut pada Formulir ADV-W dan jadwalnya:

Nama, nomor CRD, dan informasi identitas lainnya
Status Bisnis Penasihat, termasuk tanggal mereka berhenti melakukan bisnis dan alasan penarikan mereka dari bisnis
Uang harus dibayarkan kepada klien
Penahanan aset klien
Kontrak penasehat, termasuk apakah mereka telah ditugaskan dan kepada siapa
Keputusan dan hak gadai terhadap RIA
Laporan kondisi keuangan
Pembukuan dan catatan, termasuk informasi pengenal orang-orang yang akan menyimpan salinan dari pembukuan dan catatan tersebut serta lokasi dari pembukuan dan catatan tersebut
Tanda tangan RIA
Informasi tambahan apa pun

Seringkali, RIA akan meminta bantuan pengacara untuk mengisi dan mengajukan Formulir SEC ADV-W.

Persyaratan Penyimpanan Catatan setelah Mengajukan Formulir SEC ADV-W

Setelah Formulir ADV-W diajukan, penasihat yang tidak terdaftar perlu menyimpan semua catatan dan pembukuan mereka untuk beberapa periode, biasanya sekitar tiga hingga lima tahun setelah pengarsipan. Lamanya waktu yang tepat tergantung pada negara bagian di mana penasihat tersebut terdaftar.