Formulir SEC NSAR-A

oleh

Apa Formulir SEC NSAR-A?

Formulir SEC NSAR-A adalah pengajuan setengah tahunan dengan Securities and Exchange Commission (SEC) yang mendaftarkan informasi keuangan perusahaan manajemen investasi pada akhir enam bulan pertama tahun fiskal (FY) mereka sebagai bagian dari N- mereka. Persyaratan pengarsipan formulir SAR.Formulir tersebut dihapuskan pada tahun 2018, dan diganti dengan Formulir N-CEN.

Poin Penting:

  • Formulir SEC NSAR-A adalah pengajuan setengah tahunan dengan SEC yang mendaftarkan informasi keuangan perusahaan manajemen investasi pada akhir enam bulan pertama tahun fiskal mereka.
  • Formulir tersebut memuat informasi keuangan seperti penjualan saham, tingkat perputaran portofolio, dan data lain yang termasuk dalam laporan pemegang saham perusahaan.
  • Pada tahun 2018, Formulir SEC NSAR-A diganti dengan Formulir N-CEN.

Memahami Formulir SEC NSAR-A

N-SAR adalah khusus untuk perusahaan manajemen investasi yang terdaftar, mengharuskan mereka untuk mengungkapkan informasi keuangan, seperti penjualan saham, dan tingkat turnover portofolio, termasuk dalam laporan pemegang saham tahunan atau semi-tahunan perusahaan.

Formulir SEC NSAR-A dan semua pengajuan terkait tercakup di bawah Bagian 30 dari Undang-undang Perusahaan Investasi tahun 1940 dan Bagian 13 dan 15 (d) dari Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934, yang masing-masing mengharuskan perusahaan investasi dan perwalian untuk mengajukan semi- laporan tahunan dan tahunan dengan SEC.

Selain informasi keuangan, formulir tersebut juga memberikan beberapa rincian tentang kepemimpinan perusahaan pengelola investasi, penasihat, penjamin emisi , dan afiliasi. Formulir tersebut dibuat untuk melindungi investor dengan memberikan informasi dasar sehingga mereka dapat memilih perusahaan yang mereka percayai dengan investasi mereka.

Referensi cepat

Formulir N-SAR dan pengarsipan terkait tidak lagi diperlukan untuk diajukan oleh perusahaan investasi, meskipun SEC menerima Formulir N-SAR, dan amandemen Formulir N-SAR yang diajukan sebelumnya, hingga 1 Juni 2019.

Formulir SEC NSAR-A vs. SEC Formulir N-CEN

Formulir SEC N-CEN diperkenalkan untuk memodernisasi pelaporan perusahaan investasi. Meskipun mengandung banyak unsur yang sama yang ada dalam Formulir SEC NSAR-A, ia juga mengganti atau menghilangkan item usang yang ditemukan di formulir lama dengan yang lebih relevan. Banyak perubahan dilakukan untuk mencerminkan kebutuhan saat ini, termasuk informasi mengenai pinjaman sekuritas dan dana yang diperdagangkan di bursa (ETF).

Perubahan penting lainnya adalah jangka waktu yang dicakup. Formulir SEC N-CEN harus diajukan setiap tahun, bukan setiap enam bulan, dan diserahkan dalam waktu 75 hari sejak akhir TA dana.

Semua perusahaan investasi terdaftar diharuskan untuk mengajukan dokumen N-CEN baru dalam format Extensible Markup Language (XML).Namun, sebagai alternatif, formulir online berbasis web yang dapat diinput secara manual juga telah tersedia di sistem Electronic Document Gathering, Analysis and Retrieval  (EDGAR)SEC .

Artikel terkait

  1. Formulir SEC N-SAR
  2. Hak Apresiasi Saham (SAR)
  3. Indikator dan Penggunaan Parabolic SAR (Stop and Reverse)
  4. Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
  5. Pengantar Stok Phantom dan SARS
  6. Formulir SEC 24F-2NT
  7. Kawasan administratif khusus
  8. Laporan Kegiatan Mencurigakan (SAR)
  9. Sec Form 5 Tinjauan
  10. Bagaimana SAR parabola digunakan dalam perdagangan?