Apa Formulir SEC U-1?
Formulir SEC U-1 adalah formulir pernyataan tujuan seragam yang harus diajukan perusahaan untuk melaporkan perubahan mendasar kepada perusahaan. Formulir tersebut digunakan, misalnya, untuk melaporkan aplikasi atau pernyataan masalah atau penjualan sekuritas, akuisisi, kebangkrutan, atau penjualan aset.
Formulir U-1 sebelumnya dikenal dengan Uniform Application to Register Securities yang sekarang sudah tidak berlaku lagi.
Poin Penting
- Formulir SEC U-1 digunakan oleh perusahaan untuk melaporkan perubahan material kepada perusahaan atau struktur perusahaannya.
- Formulir U-1 diperlukan dalam proses pendaftaran penawaran perusahaan kecil di mana perusahaan kecil dapat menerbitkan sekuritas yang dikecualikan.
- Formulir U-1 juga merupakan komponen penting untuk perlindungan investor seperti hukum Langit Biru.
Memahami Formulir U-1
Formulir SEC U-1 digunakan untuk melaporkan peristiwa material yang terkait dengan perusahaan yang mungkin mencakup salah satu dari berikut ini:
- perubahan mendasar
- kebangkrutan atau penerimaan
- modifikasi hak pemegang saham
- perubahan pada akuntan sertifikasi penerbit
- revisi laporan keuangan lama
- perubahan kendali penerbit
- keberangkatan pejabat perusahaan tertentu
- penjualan sekuritas ekuitas yang tidak terdaftar
- acara penting lainnya atas kebijakan perusahaan
Formulir U-1 memerlukan informasi berikut: Nama dan alamat Emiten dan kantor pusat di negara bagian; total penawaran saham dan harga; komisi maksimum yang akan dibebankan; daftar negara tempat akan ditawarkan efek untuk dijual kepada publik; membuat daftar negara bagian, jika ada, yang menolak untuk mengizinkan penjualan sekuritas kepada publik; memberikan salinan Pernyataan Pendaftaran dan dua salinan Prospektus; memberikan Perjanjian Penjaminan Emisi, memberikan salinan dari semua materi iklan yang akan digunakan sehubungan dengan penawaran; memberikan salinan pendapat pengacara yang ditandatangani yang diajukan dengan Pernyataan Pendaftaran sesuai dengan Securities Act of 1933 .
Formulir U-1 dan SCOR
Formulir U-1 adalah bagian dari paket dokumen yang harus diserahkan ke SEC sebagai bagian dari Pendaftaran Penawaran Perusahaan Kecil (SCOR), yang diadopsi pada bulan April 1989. Formulir SCOR dirancang untuk digunakan oleh perusahaan yang ingin meningkatkan modal melalui penawaran umum sekuritas yang dibebaskan dari pendaftaran dengan SEC, berdasarkan peraturan tertentu.
Selain Formulir U-1, dokumen lain yang harus diajukan dalam aplikasi pendaftaran termasuk: dua salinan prospektus , semua bukti yang diajukan ke SEC, dan biaya pengajuan yang berlaku. Penerbit harus mengajukan Formulir U-1 terpisah di setiap negara bagian tempat ia ingin menjual sekuritas , yang menunjukkan jumlah sekuritas yang terdaftar di negara bagian tersebut.
Bentuk U1 dan Hukum Langit Biru
Formulir U-1 juga merupakan komponen dari Hukum Langit Biru yang melindungi investor. Blue Sky Laws adalah peraturan negara yang ditetapkan sebagai pengaman bagi investor dari penipuan sekuritas. Undang-undang, yang mungkin berbeda di setiap negara bagian, biasanya mengharuskan penjual terbitan baru untuk mendaftarkan penawaran mereka dan memberikan detail keuangan. Hal ini memungkinkan investor untuk mendasarkan penilaian mereka pada informasi yang dapat diverifikasi.
Istilah “langit biru” dikatakan berasal dari awal tahun 1900-an ketika seorang hakim Mahkamah Agung menyatakan keinginannya untuk melindungi investor dariusaha spekulatif yang memiliki “nilai sebesar sepetak langit biru”. Pada tahun-tahun menjelang jatuhnya pasar saham tahun 1929 , ada beberapa contoh perusahaan yang membuat janji-janji yang tinggi dan tidak berdasar tentang keuntungan yang lebih besar yang akan datang.
Artikel terkait
- Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
- Langit-langit kaca
- Hukum Langit Biru
- Efek gedung pencakar langit
- Formulir SEC 24F-2NT
- Formulir 4506: Permintaan Salinan Surat Pemberitahuan
- Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar
- Sec Form BD.
- Formulir SEC 10-12G
- Sec Form 5 Tinjauan