Menjual

oleh

Apa Menjual?

Menjual adalah ketika broker meminta klien untuk membeli sekuritas yang tidak dimiliki atau ditawarkan oleh perusahaan pialang pelaksana. Perusahaan pialang umumnya memiliki daftar produk yang disetujui yang dapat ditawarkan oleh pialang mereka kepada klien perusahaan. Produk yang disetujui ini biasanya telah menjalani pemeriksaan uji tuntas dan telah diidentifikasi oleh personel pemeriksaan perusahaan sebagai produk padat.

Ketika seorang pialang menjual jauh dari daftar produk yang disetujui perusahaan, mereka menghadapi risiko menjual sesuatu yang uji tuntasnya belum diselesaikan. Secara umum, aktivitas tersebut merupakan pelanggaran terhadap regulasi sekuritas.

Poin Penting

  • Menjual mengacu pada menawarkan atau mendapatkan produk keuangan untuk klien yang tidak disetujui oleh pialang.
  • Melakukan hal itu dapat menghasilkan komisi tambahan untuk broker, tetapi memiliki tingkat risiko yang lebih besar karena produk tersebut tidak diperiksa atau diotorisasi untuk dijual oleh pemberi kerja broker.
  • Menjual diri sering kali dianggap sebagai pelanggaran peraturan internal tempat kerja serta peraturan sekuritas yang lebih luas.

Bagaimana Menjual Jauh Bekerja

Menjual terjadi ketika broker menjual investasi yang bukan merupakan bagian dari daftar resmi produk yang ditawarkan oleh perusahaan mereka. Terkadang, broker mungkin melakukan hal ini secara tidak tepat karena klien ingin membeli produk yang belum disetujui oleh perusahaan broker, seperti reksa dana tertentu atau keamanan over-the-counter (OTC).

Pialang mungkin ingin sekali mendapatkan komisi dan membuat klien mereka senang, sehingga mereka mungkin melanggar atau melanggar aturan dan menemukan cara untuk mendapatkan keamanan yang diinginkan oleh klien mereka. Hal ini sering terjadi jika investasi yang dimaksud adalah penempatan swasta atau investasi non-publik lainnya yang memiliki pengawasan atau transparansi terbatas. Umumnya, menjual diri merupakan pelanggaran peraturan sekuritas dan dapat mengakibatkan tindakan disipliner atau denda.

Aturan FINRA 3040 melarang perwakilan terdaftar atau orang terkait untuk menjual sekuritas “jauh” dari perusahaan anggota kecuali jika firma tersebut telah memberi wewenang kepada orang tersebut untuk melakukan penjualan. Aturan 3040 selanjutnya mensyaratkan orang yang terdaftar untuk memberikan pemberitahuan tentang transaksi yang diusulkan, secara tertulis, kepada perusahaannya, sebelum penjualan dilakukan.

Contoh Menjual

Misalnya, Bert adalah broker di Bert’s Brokerage. Ernie adalah klien Bert. Ernie ingin membeli saham perusahaan XYZ, yang merupakan perusahaan swasta yang tidak diperdagangkan di bursa publik. Mereka menawarkan saham secara langsung melalui agen yang menjamin dan mendistribusikan penempatan pribadi. Sayangnya, pialang Bert belum melakukan uji tuntas yang diperlukan pada perusahaan XYZ, sehingga saham pribadi mereka tidak ada dalam daftar produk yang disetujui untuk dijual. Namun, Bert ingin mendapatkan komisi yang terkait dengan penjualan saham perusahaan XYZ ini, jadi Bert “menjual” dari Pialang Bert dan menyelesaikan transaksi atas nama kliennya dengan menggunakan pialang pihak ketiga, Sam’s Securities, yang memang memiliki persetujuan untuk produk itu.

Artikel terkait

  1. Apakah Broker Forex Anda Scam?
  2. Apa itu pengaruh yang tidak semestinya?
  3. Panduan definitif untuk karir dalam penjualan pialang
  4. Perusahaan pialang
  5. Gadai
  6. Broker dan Contoh
  7. Broker Hipotek: Keuntungan dan Kerugian
  8. Nilai komuter.
  9. Sertifikat Setoran (CD) dan bagaimana CD bekerja
  10. Opsi Saham Karyawan (ESO)