Orang yang terkait – (Keuangan)


Apa Orang yang terkait?

Dalam perdagangan berjangka, istilah orang terkait mengacu pada orang-orang tertentu yang dipekerjakan oleh broker atau dealer yang melakukan peran penjualan atau pengawasan penjualan. Karyawan administrasi dan administrasi tidak termasuk.

Poin Penting

  • Orang yang berasosiasi adalah orang dalam perdagangan berjangka yang dipekerjakan oleh perusahaan pialang / dealer yang terlibat dalam penjualan atau pengawasan penjualan.
  • Orang-orang ini memiliki pandangan aliran ketertiban yang mungkin tidak bersifat publik.
  • Mereka diharuskan mendaftar dengan badan pengatur.
  • Mereka diharuskan untuk bertindak sedemikian rupa sehingga mereka tidak mendapatkan keuntungan pribadi dari informasi aliran pesanan.

Memahami Associated Person

Orang terkait terikat oleh aturan dan regulasi bursa berjangka yang berbeda dan badan pengatur. Entitas ini mengatur orang-orang dalam peran tertentu untuk memastikan bahwa arus informasi yang tidak merata, meskipun terjadi secara alami, tidak menghalangi atau menipu investor dalam aktivitas perdagangan dan penelitian mereka. Pendaftaran terpisah dengan National Futures Association (NFA) tidak diperlukan untuk orang yang sudah terdaftar sebagai berikut:

  • Pedagang Komisi Berjangka (FCM)
  • Introducing Broker (IB)
  • Lantai Broker (FB)
  • Operator kumpulan komoditas CPO atau orang yang terkait dengannya
  • Penasihat perdagangan komoditas CTA atau orang yang terkait dengannya
  • Perwakilan Terdaftar di Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)