Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (Iiroc) – (Keuangan)

oleh

Apa Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (Iiroc)?

Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi yang bertugas mengawasi dealer investasi, pialang, dan aktivitas perdagangan di pasar utang dan ekuitas di Kanada. Organisasi memiliki mandat untuk melindungi investor dan diberikan berbagai kewenangan untuk mencapai tujuan itu.

Memahami Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC)

Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi pengaturan mandiri, dan setara dengan Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) di Amerika Serikat. Didirikan pada tahun 2008, tujuannya adalah untuk mempertahankan pasar yang adil dan teratur serta mengatur semua perdagangan terkait sekuritas di dalam negeri — termasuk aktivitas penjualan terkait investasi oleh pialang, agen, dan penasihat keuangan.

Poin Penting

  • Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi pengaturan mandiri, kira-kira setara dengan Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) di Amerika Serikat.
  • IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengakuan dari komisi sekuritas provinsi dan teritorial yang membentuk Administrator Sekuritas Kanada (CSA).
  • Tujuan IIROC adalah untuk mempertahankan pasar yang adil dan teratur serta mengatur semua perdagangan terkait sekuritas di dalam negeri.
  • IIROC memiliki kewenangan kuasi-yudisial untuk menetapkan dan menegakkan hukum di pasar sekuritas dan perdagangan Kanada, dan dapat mengenakan denda, penangguhan, dan tindakan disipliner lainnya.
  • Beberapa fungsi IIROC adalah menulis peraturan dan standar industri investasi dan menegakkannya, menyaring penasihat investasi, melakukan tinjauan kepatuhan keuangan, menetapkan persyaratan modal minimum, dan mengadakan proses disipliner.

IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengakuan dari komisi sekuritas provinsi dan teritorial yang membentuk Administrator Sekuritas Kanada (CSA). Ia memiliki kekuasaan kuasi-yudisial untuk menetapkan dan menegakkan hukum di pasar sekuritas dan perdagangan Kanada — dan dapat mengenakan denda, penangguhan, dan tindakan disipliner lainnya terhadap firma, pialang, dan penasihat yang menunggak.

Perusahaan yang diatur IIROC juga berpartisipasi dalam Dana Perlindungan Investor Kanada (CIPF), yang melindungi investor perorangan jika perusahaan investasi bangkrut. Sebagaimana diatur dalam Perjanjian Industri antara CIPF dan IIROC, IIROC merekomendasikan seorang Direktur Industri untuk dinominasikan kepada Dewan CIPF.

Apa yang Dilakukan Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada

Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada memiliki beberapa fungsi, antara lain:

  • Menulis aturan yang menetapkan standar industri regulasi dan investasi yang tinggi, dan menegakkan aturan tersebut.
  • Menyaring semua penasihat investasi yang dipekerjakan oleh perusahaan yang diatur oleh IIROC untuk memastikan mereka memiliki karakter yang baik, terlatih dengan baik, dan telah berhasil menyelesaikan semua kursus pendidikan, pemeriksaan latar belakang, dan program yang diperlukan.
  • Melakukan tinjauan kepatuhan keuangan dan menetapkan persyaratan modal minimum untuk memastikan bahwa perusahaan memiliki modal yang cukup.
  • Melakukan tinjauan kepatuhan untuk memeriksa prosedur meja perdagangan perusahaan perdagangan. Tinjauan tersebut menilai apakah prosedur meja perdagangan mematuhi Aturan Integritas Pasar Universal (UMIR) dan undang-undang sekuritas provinsi yang berlaku.
  • Melakukan pengawasan pasar dan analisis tinjauan perdagangan untuk memastikan perdagangan dilakukan sesuai dengan UMIR dan undang-undang sekuritas provinsi yang berlaku.
  • Menyelidiki kemungkinan kesalahan dealer atau pasar oleh perusahaan dealernya, orang yang disetujui, dan pelaku pasar lainnya.
  • Mengajukan proses disipliner yang dapat mengakibatkan hukuman termasuk denda, penangguhan, dan larangan permanen atau penghentian bagi individu dan perusahaan.

Related Posts

  1. Aturan Integritas Pasar Universal (UMIR)
  2. Pemenang dan Pecundang NAFTA
  3. Dolar Kanada: Apa yang perlu diketahui setiap Trader Forex
  4. Institut Kanada Securities (CSI)
  5. Fundamental tentang bagaimana Kanada menghasilkan uang
  6. Ontario Securities Commission (OSC)
  7. Kursus Sekuritas Kanada (CSC ™)
  8. CAD (Dolar Kanada)
  9. Apa Perbedaan Antara Pensiun di Kanada dan Amerika?
  10. Asosiasi Dealer Reksa Dana (MFDA)