Principal Opsi Terdaftar (ROP)

oleh

Apa Principal Opsi Terdaftar (ROP)?

Di sektor keuangan, Prinsipal Opsi Terdaftar (ROP) adalah seorang profesional yang telah lulusujian Seri 4 dan oleh karena itu memenuhi syarat untuk mengawasiaktivitasperdagangan opsi di sebuah perusahaan keuangan. ROP sering kali merupakan karyawan senior di perusahaan pialang, yang bertanggung jawab untuk mengawasi eksposur opsi perusahaan dan portofolio opsi di akun klien.

Poin Penting

  • Prinsipal Opsi Terdaftar (ROP) adalah sebutan profesional dalam industri keuangan.
  • Ini memenuhi syarat pemegang untuk mengawasi aktivitas perdagangan opsi.
  • Di Amerika Serikat, kandidat ROP harus lulus ujian Seri 4 yang diselenggarakan oleh FINRA;sedangkan di Kanada, kandidat harus lulus Kursus Pengawas Opsi Institut Sekuritas Kanada (OPSC).2

Memahami Prinsipal Opsi Terdaftar (ROP)

Individu yang ingin menjadi ROP terlebih dahulu harus lulus Ujian Kualifikasi Utama Opsi Terdaftar, yang lebih dikenal sebagai ujian Seri 4.Tes ini, yang diawasi oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), terdiri dari 125 pertanyaan pilihan ganda selain 10 pertanyaan pra-tes yang tidak diberi skor. Isinya difokuskan pada tanggung jawab pengawasan yang diperlukan untuk memastikan bahwa semua aktivitas perdagangan opsi mematuhi peraturan keuangan yang berlaku.

ROP dilatih untuk mengawasi perdagangan opsi berdasarkan berbagai jenis aset dasar , termasuk yang berbasis saham, mata uang asing, suku bunga, indeks saham, atau berbagai produk turunan. Mengingat banyaknya variasi produk yang terlibat, serta kompleksitasnya, perusahaan akan sering menggunakan banyak ROP. Dalam beberapa kasus, satu orang ditetapkan sebagai kepala sekolah sementara yang lain ditetapkan sebagai ROP alternatif. Posisi ini sering disediakan untuk anggota senior perusahaan, seperti mitra, pejabat, atau direkturnya.

Selain lulus kursus lisensi sekuritas Seri 4, kandidat yang ingin mendapatkan penunjukan ROP juga harus lulus setidaknya satu dari ujian prasyarat berikut: Seri 7 dan ujian Penting Industri Sekuritas, yang dikelola oleh FINRA.

Contoh Dunia Nyata ROP

Di Amerika Serikat, ujian Seri 4 berfokus pada enam bidang topik yang berkaitan dengan berbagai aspek tanggung jawab profesional ROP.Ini termasuk persyaratan kepatuhan yang terkait dengan akun perdagangan opsi baru, manajemen risiko yang terkait dengan perdagangan opsi klien, pengawasan karyawan lain yang terlibat dalam proses perdagangan opsi, dan protokol yang terlibat dalam komunikasi seputar perdagangan opsi nyata atau potensial.

Di Kanada, calon ROP harus menyelesaikan Kursus Pengawas Opsi (OPSC), yang disediakan oleh Institut Sekuritas Kanada. Kursus ini mencakup materi pelajaran yang serupa dengan ujian FINRA Seri 4, tetapi dirancang untuk lebih mencerminkan pasar modal Kanada.

Artikel terkait

  1. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  2. Seri 6.
  3. Menyiapkan ujian CFA Anda
  4. Kepala Sekolah Terdaftar
  5. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya
  6. CFA vs. Series 7: Apa bedanya?
  7. Seri 79.
  8. Seri 3
  9. Tips Agar Lulus Ujian Seri 6
  10. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79