Program Kepatuhan – (Keuangan)


Apa Program Kepatuhan?

Program kepatuhan adalah sekumpulan kebijakan dan prosedur internal perusahaan untuk mematuhi hukum, aturan, dan regulasi atau untuk menegakkan reputasi bisnis. Tim kepatuhan memeriksa aturan yang ditetapkan oleh badan pemerintah, membuat program kepatuhan, menerapkannya di seluruh perusahaan, dan menegakkan kepatuhan terhadap program.

Program Kepatuhan Dijelaskan

Regulator keuangan utama adalah Federal Reserve Board, Securities and Exchange Commission (SEC), dan Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Ini dan lainnya telah menetapkan persyaratan yang harus diikuti, jika berlaku dan dalam tingkat yang berbeda-beda, oleh bank, pialang perantara, manajer aset dan lembaga keuangan lainnya. Program kepatuhan semakin penting dalam industri keuangan sejak guncangan krisis keuangan , tetapi keluhan keras dari para bankir telah menemukan telinga yang menerima Partai Republik di pemerintah federal. Ada upaya bersama untuk membatalkan peraturan yang dirancang untuk menjaga beberapa peserta di sektor keuangan agar tidak melebih-lebihkan keinginan mereka sendiri, tetapi dorongan dan tarikan politik di DC membuatnya tidak jelas perubahan apa, jika ada, pada akhirnya akan terjadi.

Perusahaan yang diperdagangkan secara publik seharusnya memiliki program kepatuhan yang kuat untuk mengikuti persyaratan yang ditetapkan oleh SEC. Secara khusus, persyaratan pengajuan dan tenggat waktu harus ditaati dengan ketat. Program kepatuhan juga penting, meskipun kurang formal dalam hal hukum, di perusahaan besar dan kecil, Departemen kepatuhan telah meningkat statusnya karena peran mereka dalam menjauhkan perusahaan dari air panas bersama regulator, pelanggan, pemegang saham, dan masyarakat umum.

Artikel terkait

  1. Petugas Kepatuhan
  2. Kepatuhan Biaya
  3. Kepatuhan PCI
  4. Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
  5. Departemen Kepatuhan
  6. Pertanyaan wawancara umum untuk petugas kepatuhan
  7. Etika Asset Manager: Manajemen Risiko dan Kepatuhan
  8. Sakit kepala kepatuhan atas untuk penasihat keuangan
  9. Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar
  10. Bagaimana Sec Tracks Perdagangan Orang Dalam