Sec Form 497.


Apa Sec Form 497?

Formulir SEC 497 adalah dokumen peraturan yang digunakan oleh perusahaan investasi seperti reksa dana untuk mengajukan materi definitif mereka dalam sistem pengarsipan Pengumpulan, Analisis, dan Pengambilan Data Elektronik ( EDGAR ) Komisi Sekuritas dan Bursa ( SEC ).

Materi definitif mencakup informasi apa pun yang dianggap penting bagi investor, dan dengan demikian, relevan dengan keputusan investor tentang mengubah posisi keuangan mereka di perusahaan.

Poin Penting

  • Formulir SEC 497 digunakan oleh reksa dana dan perusahaan investasi untuk mengirimkan materi definitif ke sistem pengarsipan EDGAR SEC.
  • Contoh bahan definitif termasuk prospektus reksa dana, informasi proxy, dan SAI.
  • Penawaran dana pribadi yang tersedia hanya untuk sejumlah kecil investor dibebaskan dari pengajuan Formulir 497.

Memahami Formulir SEC 497

Formulir SEC 497 digunakan oleh perusahaan investasi yang diwajibkan untuk mengajukan materi definitif sesuai dengan Peraturan 497 dari Securities Exchange Act of 1933. Materi yang pasti termasuk dokumen seperti pernyataan proxy, prospektus publikasi, laporan pemegang saham reksa dana tahunan dan semesteran, Pernyataan Informasi Tambahan (SAI), hanya untuk menyebutkan beberapa contoh umum.

Di AS, semua perusahaan yang mengajukan SEC harus menyediakan dan mengunggah dokumentasi mereka ke situs web EDGAR. Penyimpanan elektronik ini memungkinkan investor untuk mengakses semua pengajuan perusahaan tertentu. Dokumen yang dapat diambil di EDGAR termasuk laporan triwulanan dan tahunan perusahaan dan laporan keuangan. Formulir 10-K dan Formulir 10-Q juga dapat diakses menggunakan EDGAR.

Formulir 10-K memberikan riwayat rinci perusahaan, laporan keuangan yang diaudit, dan deskripsi produk dan layanan, bersama dengan tinjauan tahunan organisasi, operasinya, dan pasar tempat perusahaan beroperasi. Formulir 10-Q adalah laporan triwulanan yang mencakup laporan keuangan yang tidak diaudit dan informasi tentang operasi perusahaan selama tiga bulan sebelumnya.

Pengguna database EDGAR dapat mencari arsip perusahaan dari organisasi tertentu dengan memasukkan simbol ticker perusahaan. Perusahaan yang memiliki pengajuan terbaru biasanya ditampilkan terlebih dahulu.

Pengecualian untuk Mengajukan Formulir SEC 497

Securities Act of 1933, umumnya dikenal sebagai hukum “kebenaran dalam sekuritas”, memenuhi dua misi utama. Salah satunya adalah memastikan bahwa investor memiliki akses ke laporan keuangan yang komprehensif dan informasi relevan lainnya tentang sekuritas yang tersedia untuk umum untuk dibeli. Cara lainnya adalah melarang distribusi informasi yang menipu dan menipu oleh perusahaan yang menjual sekuritas.

Untuk membantu menegakkan keputusan ini, SEC mengharuskan sekuritas yang tersedia untuk penjualan publik di AS secara umum harus terdaftar di Komisi. Namun, SEC mengizinkan beberapa pengecualian untuk aturan ini.

Menurut SEC, pengecualian khusus dari persyaratan pendaftaran meliputi:

  • Penawaran pribadi yang tersedia hanya untuk sejumlah kecil individu atau institusi
  • Persembahan dengan ukuran terbatas
  • Persembahan Intrastate
  • Keamanan pemerintah kota, negara bagian, dan federal