Sec Form BDW.


Apa Sec Form BDW?

TheSecurities and Exchange Commission (SEC) Form DBW adalah dokumen yang harus diselesaikan oleh semua sekuritas broker-dealer yang ingin mengakhiri status mereka sebagai broker terdaftar.Judul Formulir ini adalah Permintaan Seragam Formulir SEC untuk Penarikan Pedagang Pialang.

Sederhananya, Formulir ini memungkinkan pialang-pialang menutup toko atau berhenti bertindak dalam kapasitas pialang-pialang. Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) mengamanatkan penggunaan Formulir DBW.2 Pedagang perantara – yang membeli dan menjual sekuritas atas nama nasabah investasi mereka – juga dapat menggunakan dokumen tersebut untuk melakukan penarikan sebagian dari aktivitas perdagangan. Penghapusan sebagian menghentikan pendaftaran broker dalam yurisdiksi tertentu dan organisasi pengaturan mandiri (SRO). Namun, penarikan sebagian tidak mengakhiri persyaratan pengarsipan perusahaan dengan SEC dan dengan SRO dan yurisdiksi yang tersisa.

Referensi cepat

Tujuan Formulir ini adalah untuk membantu SEC menentukan apakah itu adalah kepentingan terbaik publik bagi dealer-broker untuk menarik pendaftaran mereka.

Ketentuan Khusus Formulir SEC BDW

Bagian 15 dari Securities Exchange Act of 1934 mencakup ketentuan yang mengatur semua broker sekuritas yang terdaftar melalui Securities and Exchange Commission. Tujuan Formulir ini adalah untuk membantu SEC menentukan apakah itu adalah kepentingan terbaik publik bagi pedagang perantara untuk menarik pendaftaran mereka. SEC dan Asosiasi Nasional Dealer Sekuritas (NASD) menyimpan semua informasi yang diberikan melalui pengajuan Formulir BDW dalam catatan. Informasi yang terkandung dalam arsip tersedia untuk umum.

Pialang-Dealer dapat menyerahkan Formulir BDW secara elektronik dengan Central Registration Depository (CRD), yang juga diawasi oleh FINRA. Beberapa yurisdiksi mungkin juga memerlukan pengajuan terpisah dari salinan kertas Formulir dan memiliki persyaratan pengarsipan tambahan. Akibatnya, pemohon harus menghubungi pihak berwenang yang sesuai untuk persyaratan pengarsipan tertentu, untuk memastikan mereka sepenuhnya patuh.

Contoh Dunia Nyata

Menurut FINRA, ketika pialang-pialang menghentikan pendaftaran perusahaan mereka menggunakan Permintaan Seragam untuk Penarikan Perantara Pialang, mereka harus mengingat poin-poin berikut:

  • Sebelum mengajukan Formulir BDW, pialang perantara harus mengubah Formulir BD untuk memperbarui informasi yang tidak akurat atau tidak lengkap.
  • Pialang-pialang dapat mengajukan Formulir perubahan yang sesuai secara online melalui CRD Web.
  • Ketahuilah bahwa beberapa yurisdiksi mungkin memiliki persyaratan pengajuan tambahan untuk membatalkan pendaftaran.

Lebih lanjut, perusahaan harus memastikan mereka menghubungi yurisdiksi yang sesuai untuk persyaratan pengarsipan spesifik mereka.Direktori negara bagian dan yurisdiksi tersedia di situs web Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara.

Artikel terkait

  1. Sec Form BD.
  2. Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
  3. Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar
  4. Formulir SEC 24F-2NT
  5. Pedagang
  6. Sec Form 5 Tinjauan
  7. Sec Form 8-A12B
  8. Formulir SEC 10-12G
  9. Formulir SEC 8-A
  10. Sertifikat Setoran (CD) dan bagaimana CD bekerja