Sec Form Gambaran Umum ADV – (Keuangan)

Apa Sec Form Gambaran Umum ADV?

Formulir ADV adalah penyerahan yang diperlukan ke Securities and Exchange Commission (SEC), oleh penasihat investasi profesional, yang menentukan gaya investasi, aset yang dikelola (AUM), dan pejabat kunci dari firma penasihat. Formulir ADV harus diperbarui setiap tahun dan tersedia sebagai catatan publik untuk perusahaan yang mengelola lebih dari $ 25 juta.

Jika tindakan disipliner sebelumnya telah diambil terhadap penasihat, hal ini harus dicatat di bagian pertama Formulir ADV. Bagian kedua membahas AUM , strategi investasi, pengaturan biaya, dan penawaran layanan perusahaan.

Poin Penting

SEC mengharuskan Formulir ADV untuk diserahkan oleh penasihat investasi profesional.
Formulir ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang harus diserahkan ke SEC dan otoritas sekuritas negara.
Klien penasihat investasi potensial dan saat ini harus selalu meninjau Formulir ADV yang ada di file, karena ini memberikan bukti transparan tentang campuran aset dalam perusahaan, serta latar belakang profesional personel kunci.

Memahami Bentuk SEC ADV

Siapa yang Dapat Mengajukan SEC Formulir ADV?

Secara resmi disebut Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Penasihat Investasi dan Laporan oleh Penasihat Pelaporan yang Dikecualikan, Formulir ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang harus diserahkan ke SEC dan otoritas sekuritas negara.

Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) meninjau dan menyetujui perubahan yang dibuat pada dokumen, dan didukung oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Referensi cepat

Sebagian besar penasihat akan menawarkan Formulir ADV terkini kepada klien potensial di awal proses pemasaran; pada kenyataannya, investor harus segera berhati-hati terhadap penasehat yang tidak dengan bebas menawarkan formulir atas permintaan.

Klien penasihat investasi potensial dan saat ini harus selalu meninjau Formulir ADV yang ada di file, karena ini memberikan bukti transparan tentang campuran aset dalam perusahaan, serta latar belakang profesional personel kunci.

Cara Mengajukan Formulir ADV

Bagian pertama dari Formulir ADV diatur sebagai isi-bagian-kosong (seringkali lebih mudah untuk dikompilasi oleh penasihat) dan mencakup rincian tentang bisnis penasihat, struktur kepemilikannya, dan rinciannya, bersama dengan afiliasi apa pun; semua praktik bisnis yang relevan; klien saat ini dan terkadang historis; dan detail tentang kuncinya dan karyawan lainnya.

Terakhir, ini akan selalu mencakup acara disipliner apa pun yang melibatkan firma penasihat dan / atau karyawannya. SEC meninjau informasi dari bagian formulir ini untuk memproses pendaftaran, dan mengelola program regulasi dan pemeriksaannya.

Bagian dua ADV adalah narasi yang lebih panjang, disiapkan oleh penasihat investasi. Ini harus ditulis dalam bahasa Inggris sederhana dan berisi informasi rinci tentang jenis layanan konsultasi tertentu yang ditawarkan, daftar biaya penasihat, informasi disipliner (seperti pada Bagian 1), setiap konflik kepentingan (misalnya, jika ada direktur perusahaan yang memiliki kepentingan bisnis luar yang dapat memengaruhi penilaian mereka atau memberikan informasi orang dalam).

Bagian 2 juga harus mencakup latar belakang manajemen — sejarah pendidikan dan pengalaman bisnis mereka. Bios ini juga harus mencakup personel penasehat utama. Bagian 2 adalah dokumen pengungkapan utama yang paling penting, yang ditawarkan oleh penasihat investasi kepada klien mereka. Brosur selalu tersedia untuk umum setelah diajukan.

Formulir ADV Bagian 2 juga harus menyertakan suplemen, yang merinci informasi tentang karyawan kunci yang secara langsung memberikan nasihat investasi kepada klien.

Pembaruan Tahunan untuk Formulir ADV

Semua penasihat investasi diharuskan menyerahkan pembaruan tahunan ke brosur mereka (misalnya, semua perubahan material dalam perusahaan dan penting untuk bisnis mereka).

Mengakses Formulir ADV

Untuk meminta salinan Formulir ADV, hubungi cabang SEC terdekat dengan Anda. Klien penasihat investasi potensial dan saat ini harus selalu meninjau Formulir ADV yang ada di file, karena ini memberikan bukti transparan tentang campuran aset dalam perusahaan dan latar belakang profesional personel kunci.

Unduh SEC Formulir ADV

Berikut ini tautan ke Formulir ADV yang dapat diunduh.