Seri 14

oleh

Apa Seri 14?

Seri 14 adalah ujian keuangan bagi para profesional yang ingin menjadi petugas kepatuhan. Di Amerika Serikat, mereka yang paling bertanggung jawab untuk memastikan kepatuhan di perusahaan mereka harus menyelesaikan ujian Seri 14. Demikian pula, ujian juga wajib bagi mereka yang mengawasi 10 atau lebih anggota tim dengan tanggung jawab kepatuhan.

Poin Penting

  • Seri 14 adalah ujian keuangan yang berkaitan dengan petugas kepatuhan.
  • Ujian ini tidak memiliki prasyarat dan terdiri dari 110 pertanyaan pilihan ganda.
  • Biasanya, sekitar 25% pertanyaan ujian terkait dengan etika profesional.

Cara Kerja Ujian Seri 14

Meskipun ujian biasanya hanya disebut sebagai Seri 14, nama lengkapnya adalah Ujian Kualifikasi Resmi Kepatuhan.Ini diawasi oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), dan dirancang untuk memastikan bahwa profesional kepatuhan memiliki pengetahuan untuk melaksanakan tanggung jawab mereka secara efektif. 

Awalnya, Seri 14 dibuat atas inisiatif Bursa Efek New York (NYSE) , yang ingin menciptakan seperangkat standar yang jelas bagi petugas kepatuhan di lembaga anggotanya. Para profesional ini memainkan peran penting dalam sektor jasa keuangan secara keseluruhan, karena mereka membantu memastikan bahwa perusahaan, pedagang, dan profesional keuangan lainnya mematuhi berbagai aturan dan regulasi yang ditetapkan oleh regulator keuangan. Pada akhirnya, kerangka kepatuhan ini penting untuk memastikan bahwa investor, perusahaan, dan masyarakat luas memiliki kepercayaan terhadap pasar modal .

Mencapai Seri 14 adalah proses yang sulit.Sepertiujian Seri 7 yang lebih terkenal, Seri 14 adalah ujian yang komprehensif dan sulit, yang terdiri dari 110 pertanyaan pilihan ganda.Kandidat diberikan waktu tiga jam untuk menyelesaikan ujian, dengan skor 70% atau lebih untuk lulus. Tidak seperti ujian lain seperti Seri 51, Seri 14 tidak memiliki kursus prasyarat.

Contoh Ujian Seri 14 Dunia Nyata

Isi ujian Seri 14 terdiri dari sembilan bagian, yang mencakup berbagai mata pelajaran terkait kepatuhan.Ini termasuk topik umum seperti susunan keseluruhan dari rezim regulasi keuangan, serta topik yang lebih teknis seperti operasi perusahaan pialang-pialang dan metode untuk memastikan perjanjian kredit dan persyaratan modal lainnyadipertahankan.

Ujian Seri 14 juga mencakup pertanyaan yang dirancang untuk mensimulasikan interaksi dunia nyata dengan pelanggan, karyawan, dan pemangku kepentingan umum lainnya. Pertanyaan-pertanyaan ini, yang mencakup sekitar seperempat ujian, dirancang untuk membantu kandidat mempelajari cara mengelola konflik kepentingan dan menavigasi masalah etika profesional lainnya .

Artikel terkait

  1. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  2. Seri 6.
  3. Tips Agar Lulus Ujian Seri 6
  4. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya
  5. Menyiapkan ujian CFA Anda
  6. Seri 79.
  7. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
  8. Seri 9/10
  9. Seri 7.
  10. Seri 3