Apa Seri 23?
Seri 23 adalah ujian yang ditawarkan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Seri 23 ditujukan untuk profesional keuangan yang ingin menjadi prinsipal sekuritas umum atau supervisor penjualan. Seri 23 hanya dapat diambil setelah ujian Seri 9/10 telah dilalui.
BREAKING DOWN Seri 23
Seri 23 juga disebut Modul Pengawasan Penjualan Sekuritas Umum. Ujian ini terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda tentang proses perbankan investasi (pasar primer dan sekunder), pembuatan pasar dan aktivitas perdagangan di tingkat perusahaan, staf kantor pengelola, dan peraturan FINRA saat ini. Skor 70% atau lebih tinggi diperlukan untuk kelulusan. Ujian Seri 23 berfokus pada pengujian pengetahuan individu di bidang:
- Mengawasi Perbankan Investasi dan Aktivitas Terkait – 25 Pertanyaan
- Manajemen Kegiatan Perdagangan dan Pemasaran – 29 Pertanyaan
- Mengelola Kantor Kantor – 16 Pertanyaan
- Mengawasi Aktivitas Penjualan, Mengelola Karyawan dan Peraturan FINRA – 19 Pertanyaan
- Aturan Tanggung Jawab Keuangan – 11 Pertanyaan