Seri 51.

oleh

Apa Seri 51?

Seri 51 adalah ujian keuangan bagi para profesional yang ingin menjual sekuritas dana kota atau mengawasi penjualan sekuritas tersebut.

Nama lengkap ujian tersebut adalah Ujian Kualifikasi Pokok Terbatas Sekuritas Dana Kota, dan diawasi bersama oleh dua regulator keuangan: Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), dan Dewan Pembuat Peraturan Sekuritas Kota (MSRB).

Poin Penting

  • Seri 51 adalah ujian keuangan yang diselenggarakan oleh FINRA dan MSRB.
  • Ini difokuskan pada penjualan sekuritas dana kota.
  • Ujian Seri 51 biasanya membutuhkan waktu 90 menit untuk diselesaikan, dengan kandidat yang berhasil rata-rata membutuhkan waktu sekitar 20 jam untuk mempersiapkannya.

Cara Kerja Ujian Seri 51

Tujuan dari ujian Seri 51 adalah untuk menentukan apakah kandidat memenuhi kualifikasi MSRB untuk para profesional yang terlibat dalam penjualan atau pengawasan sekuritas dana kota. Dalam praktiknya, ini melibatkan pengujian pelamar tentang pengetahuan mereka tentang aturan dan regulasi MSRB, serta memahami bagaimana aturan tersebut ditafsirkan dalam situasi dunia nyata tertentu. Untuk mengikuti ujian, kandidat harus lulus ujian Seri 24 atau Seri 26 terlebih dahulu .

Seri 51 didirikan untuk prinsipal yang tidak berurusan dengan sekuritas kota dan tidak memiliki penunjukan pengawasan Seri 53. Topik ujian akan menguji pengetahuan pengambil tentang penjaminan emisi, pengawasan kantor penjualan, terminologi pasar, dan pedoman etika. Setelah mereka lulus ujian Seri 51 dan memenuhi semua persyaratan tambahan, kandidat akan diberi wewenang untuk menanggung, memperdagangkan, dan menjual sekuritas kota. Tanggung jawab lain, seperti berkomunikasi secara efektif dengan klien tentang potensi perdagangan, memelihara catatan menyeluruh dari transaksi sebelumnya, dan melatih profesional lainnya, juga tercakup dalam ujian Seri 51.

Ujian Seri 51 memberikan penekanan khusus pada sarana investasi bebas pajak seperti rencana Bagian 529 .Kendaraan investasi ini, yang populer disebut sebagai “rencana biaya sekolah yang memenuhi syarat,” adalah cara yang populer untuk menabung untuk biaya sekolah di masa depan dan biaya pendidikan lainnya.Meskipun banyak 529 rencana termasuk sekuritas ekuitas, rencana ini tetap diatur oleh MSRB dan termasuk dalam kurikulum Seri 51.

Ujian Seri 51 terdiri dari 60 pertanyaan pilihan ganda, di mana setiap jawaban yang benar bernilai satu poin. Karena tidak ada penalti untuk menebak, kandidat didorong untuk mengisi semua jawaban dalam tes. Untuk lulus tes, kandidat harus mencapai skor 70% atau lebih tinggi.

Biasanya, kandidat harus mendedikasikan sekitar 20 jam belajar untuk lulus ujian Seri 51.Tes itu sendiri berlangsung selama 90 menit, selama itu tidak ada bahan referensi yang diizinkan.Meskipun pertanyaannya berfokus terutama pada pengetahuan tentang produk keuangan tertentu, topik penting lainnya termasuk tanggung jawab pengawasan para profesional di lapangan, prinsip-prinsip untuk menavigasi konflik kepentingan, dan struktur peraturan industri.

Artikel terkait

  1. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  2. Seri 52.
  3. Seri 53.
  4. Seri 6.
  5. Menyiapkan ujian CFA Anda
  6. CFA vs. Series 7: Apa bedanya?
  7. Badan Penguasa Sekuritas Kota (MSRB)
  8. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
  9. Seri 3
  10. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya