Seri 53.

oleh

Apa Seri 53?

Ujian Seri 53 adalah tes lisensi yang memungkinkan seseorang untuk mengawasi aktivitas sekuritas kota dari perusahaan sekuritas atau dealer bank. Ujian Seri 53 dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan merupakan salah satu dari banyak ujian Dewan Pembuat Peraturan Sekuritas Kota (MSRB). Ujian Seri 53 juga dikenal sebagai Ujian Kualifikasi Pokok Sekuritas Kota (MP).

Poin Penting

  • Ujian Seri 53 adalah ujian perizinan yang memberikan mereka yang lulus kemampuan untuk mengawasi penjualan dan perdagangan obligasi kota.
  • Ujian Seri 53 hanya dapat dicoba jika kandidat telah lulus ujian Seri 52 (memungkinkan mereka menjadi perwakilan sekuritas kota).
  • Ujian Seri 53 terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda yang mencakup enam bidang topik substantif.

Memahami Ujian Seri 53

Ujian Seri 53 memenuhi syarat seorang profesional keuangan untuk menjadi Prinsipal Sekuritas Kota berlisensi. Prinsipal Sekuritas Kota dapat menjamin, memperdagangkan, dan membeli atau menjual sekuritas kota. Ujian ini juga mengizinkan pemegangnya untuk memberikan layanan penasihat keuangan atau konsultan kepada penerbit sekuritas kota, serta mengizinkan komunikasi dengan pelanggan tentang aktivitas yang disebutkan di atas. Selain itu, ujian memungkinkan pemegangnya untuk melakukan pencatatan, serta pemrosesan, kliring, dan penyimpanan sekuritas kota, dan pelatihan kepala sekolah dan perwakilan.

Seri 53 Pertanyaan Ujian

Ujian Seri 53 terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda yang diselesaikan selama tiga jam tiga puluh menit. Skor 70% atau lebih tinggi diperlukan untuk lulus. Ujian tidak diperbolehkan untuk menggunakan bahan referensi luar. Topik pertanyaan tidak hanya mencakup dasar-dasar bagaimana sekuritas kota dibuat dan diperdagangkan tetapi juga praktik penyelesaian, pencatatan, dan pengawasan penjualan.

Pertanyaan ujian mencakup enam topik, yang dapat dipecah menjadi subtopik (lihat contoh pertanyaan yang tercantum di bawah). Daftar lengkap dapat ditemukan di Ujian Kualifikasi Kepala Sekolah Kota MSRB (Seri 53) Garis Besar Isi :

    1. Peraturan Federal (empat pertanyaan): Memahami proses peraturan dan badan pembuat peraturan, serta praktik yang mengatur bisnis sekuritas kota. Juga, pengetahuan yang terkait dengan Securities Exchange Act of 1934, ketentuan antifraud, SEC Rules, Dodd-Frank Wall Street Financial Reform and Consumer Protection Act, Securities Investor Protection Corporation (SIPC) dan tujuannya.
    2. Pengawasan Umum (23 pertanyaan): Tanggung jawab dan aturan yang mengatur prinsipal sekuritas kota, persyaratan industri, pendaftaran, kualifikasi dan persyaratan pendidikan berkelanjutan, penerapan dan pemantauan sistem dan prosedur kepatuhan serta pengungkapan.
    3. Pengawasan Penjualan (25 pertanyaan): Tugas pengawasan, serta aturan, pencatatan dan persetujuan yang diperlukan untuk membuka dan memelihara akun klien. Pengetahuan praktis tentang investasi yang sesuai, serta apa yang merupakan aktivitas penjualan yang tidak patut atau dilarang. Aturan dan prosedur penanganan keluhan pelanggan.
    4. Origination dan Syndication (23 pertanyaan): Memahami kewajiban dealer saat bertindak sebagai penasihat bagi penerbit, mendefinisikan hubungan penasehat, mendokumentasikannya, serta memahami pengungkapan dan tanggung jawab yang diperlukan terkait dengan pernyataan resmi, baik sebagai penasihat keuangan dan penjamin emisi.. Juga, jenis pesanan dan pengungkapannya, aturan administrasi yang terkait dengan peran manajer utama sindikat.
  1. Perdagangan (10 pertanyaan): Menunjukkan pemahaman tentang aturan kutipan keamanan kota, tanggung jawab pencatatan untuk transaksi utama dan agen, prosedur dan kerangka waktu untuk melaporkan transaksi, memahami tanggung jawab yang terkait dengan nomor CUSIP dalam perdagangan pasar sekunder, dan memahami larangan pelaporan fiktif laporan perdagangan.
  2. Operasi (15 pertanyaan): Memahami apa yang diperlukan untuk mengkonfirmasi transaksi, proses penyelesaian untuk perdagangan dan mekanisme pengiriman sekuritas dan persyaratan untuk menangani masalah perdagangan atau penyelesaian. Juga, mengetahui catatan apa yang perlu disimpan, serta kerangka waktu untuk menyimpannya.

Seri 53 Contoh Pertanyaan

Contoh pertanyaan ini, yang disediakan oleh MSRB, serupa dengan format dan konten yang ditemukan dalam tes Seri 53 tetapi bukan pertanyaan tes yang sebenarnya. Jawabannya diberikan di bawah ini.

1. Tindakan apa yang dilakukan oleh orang terkait dari dealer yang akan menyebabkan dealer dilarang terlibat dalam bisnis sekuritas kota dengan penerbit tersebut?

  1. Pejabat eksekutif non-MFP memberikan kontribusi kepada pejabat penerbit.
  2. Seorang MFP menyumbang $ 100 untuk kampanye pejabat penerbit di negara bagian di mana dia tidak tinggal.
  3. Seorang MFP menyumbang $ 250 untuk kampanye pejabat penerbit di kota tempat tinggalnya.
  4. Orang terkait yang aktivitas sekuritas kotanya terbatas pada penjualan kepada pelanggan menyumbangkan $ 300 kepada pejabat penerbit.

2. Reklamasi sekuritas kota diizinkan untuk satu hari kerja setelah pengiriman karena alasan berikut ini?

  1. Jika ada ketidaksepakatan tentang harga beli
  2. Jika kupon ditemukan dimutilasi
  3. Jika nomor CUSIP tidak tercetak di sertifikat
  4. Jika sekuritas gagal bayar

3. Manakah dari dua pernyataan berikut yang dengan tepat menggambarkan kewajiban manajer sehubungan dengan pengungkapan biaya sindikat kepada anggota akun?

  • I. Pernyataan terperinci tentang biaya-biaya yang diantisipasi harus disediakan sebelum pembentukan akun.
  • II. Jumlah biaya manajemen harus diungkapkan kepada anggota akun sebelum pengajuan tawaran.
  • AKU AKU AKU. Laporan rekening akhir harus diserahkan selambat-lambatnya 60 hari sejak tanggal penyerahan semua sekuritas oleh sindikat.
  • IV. Setiap pengeluaran, berapapun jumlahnya, harus dicantumkan dalam laporan rekening akhir.