Seri 6 Ujian vs. Seri 7 Ujian: Apa bedanya?


Apa ?

NASD (FINRA) menawarkan berbagai lisensi yang harus diperoleh dengan melewati pemeriksaan sebelum perwakilan terdaftar atau penasihat investasi dapat melakukan bisnis.Dua yang paling populer adalah ujian Seri 6 dan Seri 7.Lisensi Seri 6 memungkinkan perwakilan untuk menjual hanya serangkaian produk investasi terbatas, sedangkan lisensi Seri 7 memungkinkan perwakilan terdaftar untuk menjual lebih banyak jenis sekuritas.1

Ujian Seri 6

Series 6 ujian-resmi, Perusahaan Investasi dan Kontrak Variabel Produk Perwakilan Kualifikasi Pemeriksaan-adalah tes pilihan ganda dengan 50 item.70% atau lebih dibutuhkan untuk lulus.Setelah berhasil menyelesaikan ujian, perwakilannya memenuhi syarat untuk meminta, membeli, dan menjual produk keamanan tertentu.

Poin Penting

  • Organisasi pengaturan mandiri atau perusahaan anggota FINRA — seperti pialang — harus mensponsori kandidat yang ingin mengikuti ujian ini.
  • Untuk menjadwalkan ujian, perusahaan sponsor mengajukan Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Industri Sekuritas atau Formulir U-4 dengan FINRA, bertindak sebagai Penandatangan yang Sesuai.
  • Aplikasi ujian tanpa sponsor ditolak.
  • Ujian SIE mencakup pertanyaan-pertanyaan umum untuk Seri 6 dan Seri 7.
  • Setelah lulus ujian dan mendaftar ke FINRA melalui perusahaan sponsor, kandidat diberikan lisensi dan menjadi perwakilan terdaftar.

Kandidat harus berafiliasi dengan dan memiliki sponsor dari perusahaan anggota FINRA sebelum mendaftar untuk ujian.Pertanyaan seri 6 dipecah menjadi empat bagian yang terkait dengan fungsi pekerjaan.

  • Fungsi 1 berhubungan dengan dasar-dasar regulasi dan pengembangan bisnis dan dialokasikan 12 pertanyaan.
  • Fungsi 2 memiliki 8 pertanyaan dan berfokus pada evaluasi informasi keuangan nasabah, mengidentifikasi tujuan investasi, memberikan informasi tentang produk investasi, dan membuat rekomendasi yang sesuai.
  • Dengan 25 pertanyaan, Fungsi 3 berkonsentrasi pada pembukaan, pemeliharaan, penutupan, dan pemindahan akun dan penyimpanan catatan akun yang sesuai.
  • Fungsi 4 memiliki 5 pertanyaan yang berpusat di sekitar mendapatkan, memverifikasi, dan mengonfirmasi instruksi pembelian dan penjualan pelanggan.