Seri 79.

oleh

Apa Seri 79?

Ujian Seri 79, yang dikenal sepenuhnya sebagai Ujian Kualifikasi Perwakilan Perbankan Investasi (IB), adalah ujian yang digunakan untuk menentukan apakah perwakilan terdaftar telah memperoleh pengetahuan, keterampilan, dan etika untuk menjadi bankir investasi. Ujian ini diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) dan menilai kompetensi mereka yang mencari posisi di perbankan investasi dengan menentukan apakah mereka memiliki pengetahuan yang memadai tentang merger & akuisisi, pembelian, restrukturisasi keuangan, perbankan investasi publik, dan pembiayaan kembali, antara lain topik. Mereka yang ingin mengikuti ujian harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA .

Poin Penting

  • Ujian Seri 79 diambil untuk menentukan apakah seorang perwakilan keuangan memenuhi syarat untuk menjadi bankir investasi.
  • Ujian ini memiliki 175 pertanyaan, dengan fokus pada data, penjaminan emisi dan transaksi pembiayaan baru, restrukturisasi, merger dan akuisisi, dan aturan industri keamanan umum, di antara topik lainnya.
  • Kandidat yang lulus ujian dapat berpartisipasi dalam penawaran hutang dan ekuitas, merger dan akuisisi, penjualan aset, dan aktivitas perbankan investasi lainnya.

Memahami Seri 79

Ujian Seri 79 ditujukan untuk perwakilan terdaftar yang keterampilan industri keuangannya lebih spesifik daripada orang yang mengikuti ujian Seri 7 yang lebih luas , yang dirancang untuk pialang saham. Aturan baru diberlakukan pada tahun 2009 untuk lebih mempersiapkan individu khususnya untuk kegiatan perbankan investasi atau pengawasan kegiatan ini. Ujian tersebut direstrukturisasi pada bulan Oktober 2018 dan sekarang menjadi persyaratan bersama bersama dengan ujian Penting Industri Sekuritas (SIE).

Referensi cepat

Pialang saham di Amerika Serikat harus lulus ujian Seri 7 yang lebih luas jika mereka menginginkan lisensi untuk berdagang; lisensi Seri 7 memungkinkan perdagangan semua sekuritas kecuali komoditas dan kontrak berjangka.

Seri 79 Fokus

Ujian ini terdiri dari 175 pertanyaan dan berfokus pada empat area fungsi yang berbeda. Jumlah pertanyaan pada setiap bagian dicantumkan dalam tanda kurung: 1. Pengumpulan, Analisis, dan Evaluasi Data (75 pertanyaan) 2. Penjaminan / Transaksi Pembiayaan Baru, Jenis Penawaran dan Pendaftaran Efek (43 pertanyaan) 3. Merger dan Akuisisi , Penawaran Tender dan Transaksi Restrukturisasi Keuangan (34 pertanyaan) 4. Ketentuan Umum Industri Sekuritas (23 pertanyaan)

Seri 79 Prasyarat

Sementara seorang kandidat harus disponsori oleh firma anggota FINRA untuk mengikuti ujian Seri 79, tidak ada ujian prasyarat.

Referensi cepat

Ujian diberikan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) dan seorang kandidat harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA.

Seri 79 Kegiatan yang Diizinkan

Mereka yang lulus Seri 79 dapat melakukan aktivitas berikut:

-Debt dan ekuitas korban, termasuk penempatan swasta dan penawaran umum -Mergers dan akuisisi -Tender penawaran restrukturisasi -Keuangan penjualan -Asset -Divestitures atau reorganisasi perusahaan lainnya -Bisnis transaksi kombinasi

Seri 79 Contoh Pertanyaan

1. Saya terlibat dalam pekerjaan perbankan investasi yang terbatas pada penataan penawaran sekuritas swasta di perusahaan saya. Pendaftaran apa yang saya perlukan untuk terlibat dalam aktivitas ini?

Anda dapat mendaftar sebagai Wakil Perbankan Investasi (IB) dengan lulus Ujian Seri 79 atau sebagai Wakil Penawaran Sekuritas (PR) dengan lulus Ujian Seri 82.

2. Bisnis perusahaan saya terbatas pada penataan dan penjualan penawaran sekuritas swasta. Pendaftaran apa yang saya perlukan untuk terlibat dalam kedua jenis aktivitas?

Anda memiliki dua pilihan registrasi untuk terlibat dalam aktivitas ini: (a) mendaftar sebagai Wakil Penawaran Sekuritas Swasta (Seri 82) atau (b) mendaftar sebagai Wakil Perbankan Investasi (Seri 79) dan sebagai Wakil Sekuritas Umum (Seri 7) atau Perwakilan Sekuritas Perusahaan (Seri 62).

3. Saya terdaftar sebagai Investment Banking Representative (Seri 79) berdasarkan NASD Rule 1032 (i) Limited Representative-Investment Banking. Aturan tersebut menyatakan bahwa orang-orang yang aktivitasnya melibatkan “memberi nasihat tentang atau memfasilitasi penawaran sekuritas utang atau ekuitas melalui penempatan pribadi atau penawaran umum, termasuk … pemasaran ….” harus mendaftar sebagai Perwakilan Perbankan Investasi. Apakah ini berarti saya dapat terlibat dalam aktivitas roadshow dan upaya penjualan langsung terkait dengan penawaran sekuritas hutang atau ekuitas tanpa mendapatkan registrasi tambahan?

Kategori pendaftaran Wakil Perbankan Investasi dimaksudkan untuk memasukkan bankir investasi, yang sebagai bagian dari aktivitas pekerjaan mereka, memberi nasihat atau memfasilitasi pemasaran suatu penawaran. Ini mencakup aktivitas seperti menyiapkan rencana pemasaran, memberi nasihat tentang rencana pemasaran yang disiapkan oleh tim penjualan atau mengembangkan dan / atau memberikan informasi untuk materi pemasaran. Namun, tidak termasuk orang yang secara aktif memasarkan penawaran dan berinteraksi dengan investor atau calon investor, seperti orang yang terlibat dalam kegiatan roadshow. Orang tersebut juga perlu terdaftar sebagai Perwakilan Sekuritas Umum (Seri 7), Perwakilan Sekuritas Perusahaan (Seri 62) atau Perwakilan Penawaran Sekuritas Swasta (Seri 82) tergantung pada jenis penawaran yang dilakukan.

4. Saya terdaftar sebagai Perwakilan Sekuritas Umum (Seri 7) dan terlibat dalam penjualan dan pemasaran penempatan pribadi dan penawaran umum. Apakah saya memerlukan registrasi tambahan?

Jika Anda hanya terlibat dalam menjual penawaran atau secara aktif memasarkan penawaran kepada investor atau calon investor, registrasi Seri 7 sudah cukup. Namun, jika Anda ingin terlibat dalam aktivitas seperti menyiapkan rencana pemasaran atau memberi nasihat tentang rencana pemasaran yang disiapkan oleh tim penjualan atau mengembangkan dan / atau memberikan kontribusi informasi untuk materi pemasaran, Anda juga perlu terdaftar sebagai Perwakilan Perbankan Investasi ( Seri 79).

Rincian Ujian Seri 79

Kandidat diberikan papan tulis / spidol hapus kering dan kalkulator elektronik dasar, karena beberapa pertanyaan memerlukan kalkulasi. Ujian mungkin berisi pertanyaan yang membutuhkan penggunaan pameran, seperti bagan, grafik, dan tabel.  

Artikel terkait

  1. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  2. Seri 6.
  3. Tips Agar Lulus Ujian Seri 6
  4. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya
  5. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
  6. Menyiapkan ujian CFA Anda
  7. Seri 9/10
  8. Seri 7.
  9. Memecah lisensi Efek Keuangan
  10. Seri 3