Seri 82.

oleh

Apa Seri 82?

Seri 82 adalah sertifikasi yang memberikan profesional keuangan yang mewakili organisasi sponsor kemampuan untuk bertransaksi sekuritas swasta untuk klien.

Memahami Seri 82

Seri 82 adalah sertifikasi yang berfokus pada transaksi sekuritas swasta. Penciptaannya diamanatkan di bawah Gramm-Leach-Bliley Act tahun 1999. Pada tahun 2001, Securities and Exchange Commission (SEC) mempengaruhi aturan yang memisahkan kemampuan transaksi Seri 82 dari bawah payung Seri 7 dan Seri 62. Gramm -Leach-Bliley Act mencabut dan merevisi banyak undang-undang dari Glass Steagall Act, yang memperluas kemampuan layanan untuk bank komersial. Akibatnya, bank komersial dapat menawarkan rangkaian layanan yang lebih beragam dan dapat lebih mudah bermitra dengan perantara pedagang efek untuk menyediakan transaksi sekuritas kepada pelanggan. Seri 82 diciptakan dari gerakan ini dan menetapkan lisensi individu yang berfokus hanya pada transaksi sekuritas swasta oleh perwakilan terdaftar .

Ujian Seri 82

Ujian Seri 82, juga dikenal sebagai Ujian Perwakilan Penawaran Sekuritas Swasta, disponsori oleh Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) dan diselenggarakan di pusat ujian di seluruh negeri. Ujian ini berfokus pada sekuritas swasta dan transaksi penempatan pribadi.

Sertifikasi Seri 82 dapat dicapai dan digunakan bersama dengan lisensi lain yang didukung FINRA untuk perwakilan terdaftar. Seri 82 memberikan uji tuntas dan pengujian yang digambarkan dengan jelas untuk pasar sekuritas swasta, menambahkan kredibilitas tambahan pada kegiatan operasional pasar sekuritas swasta dan efisiensi perdagangan. Seri 82 memungkinkan perwakilan untuk bertransaksi sekuritas penempatan pribadi sebagai bagian dari penawaran utama.

Tes ini terdiri dari 100 soal pilihan ganda yang diambil selama 150 menit.Skor 70% atau lebih tinggi diperlukan untuk kelulusan.Seri 82 tidak memiliki prasyarat awal dan hanya mengharuskan individu disponsori oleh organisasi yang terdaftar SEC.

Tes tersebut mencakup empat bagian materi berikut:

Bagian Pertama – Karakteristik Sekuritas Perusahaan

Bagian ini sepenuhnya mencakup semua jenis sekuritas di pasar. Ini mencakup perincian tentang ekuitas, hutang, sekuritas beragun aset, perwalian investasi real estat, saham biasa, dan saham preferen, serta hak dan waran. Ini juga mencakup informasi tentang perusahaan investasi, penataannya, dan variasi dana yang berbeda.

Bagian Kedua – Pengaturan Pasar untuk Efek Terdaftar dan Tidak Terdaftar

Bagian dua menjelaskan secara rinci tentang mekanisme penempatan pribadi yang terkait dengan sekuritas. Juga membahas tentang komitmen penjaminan emisi, proposal pembiayaan, distribusi, dan penetapan harga. Topik lain yang termasuk dalam bagian dua termasuk pemasaran dan periklanan penempatan pribadi, perdagangan dan transaksi, dan peraturan di bawah Securities Act of 1933 dan Securities Exchange Act of 1934 .

Bagian Tiga – Menganalisis Sekuritas Perusahaan dan Perencanaan Investasi

Bagian ketiga pengujian analisis sekuritas perusahaan. Analisis ini mencakup laporan laba rugi neraca dan laporan arus kas untuk sekuritas ekuitas. Ini juga secara komprehensif mencakup analisis utang, dengan topik-topik seperti peringkat obligasi, ketentuan panggilan, risiko suku bunga, dan kurva hasil. Bagian tiga juga mencakup topik pasar yang komprehensif seperti kebijakan fiskal, Dewan Federal Reserve, dan ekonomi. Terakhir membahas fitur-fitur perencanaan investasi seperti kesesuaian, tujuan investasi, kendala, risiko, konstruksi portofolio, dan perlakuan perpajakan.

Bagian Keempat – Menangani Akun Pelanggan dan Peraturan Industri

Bagian empat membahas dokumentasi akun dan ekspektasi regulasi. Ini mencakup formulir akun klien, pengungkapan investasi, dokumentasi, pengarsipan peraturan dengan Securities and Exchange Commission, dan aturan FINRA.

Lisensi Seri 82

Seri 82 memiliki cakupan yang sangat luas, mengharuskan pemegang lisensi untuk memiliki pemahaman yang menyeluruh tentang bagaimana semua jenis ekuitas, hutang, dan sekuritas lainnya dianalisis, dijamin, dan ditawarkan kepada investor. Sekuritas swasta dan penempatan pribadi adalah investasi yang hanya ditawarkan kepada sekelompok investor tertentu. Namun, penataan penawaran mereka mengikuti struktur dan teknik serupa yang digunakan di pasar umum.

Artikel terkait

  1. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  2. Seri 6.
  3. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya
  4. Seri 79.
  5. Menyiapkan ujian CFA Anda
  6. Tips Agar Lulus Ujian Seri 6
  7. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
  8. Seri 3
  9. Seri 9/10
  10. Seri 7.