Apa Seri 9/10?
Seri 9/10 mengacu pada ujian sekuritas dan lisensi dua bagian yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk mengawasi aktivitas penjualan di kantor cabang berorientasi sekuritas umum.Sebelum mengikuti Ujian Seri 9/10 atau disebut juga Ujian Kualifikasi Supervisor Penjualan Sekuritas Umum, seorang kandidat harus memilikilisensi Seri 7 .
Seri 9/10 mencakup topik-topik seperti pengawasan opsi dan penjualan sekuritas umum dan praktik perdagangan di pasar primer dan sekunder.Ujian Seri 9/10 diselenggarakan oleh Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) dan sebelumnya dikenal sebagai Ujian Seri 8.Seperti namanya, ujian dibagi menjadi dua bagian;Seri 9 lebih pendek dan mencakup penjualan dan perdagangan opsi, serta regulasi dan administrasi.Seri 10 mewakili pendalaman yang lebih dalam tentang topik dan persyaratan yang serupa tetapi lebih luas.
Seri 9/10 Kegiatan yang Diizinkan
Seri 9/10 dirancang untuk melindungi investor publik dengan mengukur kompetensi Pengawas Penjualan Sekuritas Umum dan memastikan keahlian mereka di bidang-bidang berikut:
Penjualan sekuritas perusahaan;Hak;Waran;Dana tertutup;Dana pasar uang;REITs;Efek beragun aset;Sekuritas berbasis hipotek (perusahaan);Opsi ekuitas;Opsi atas sekuritas yang didukung (perusahaan);Reksa dana;Anuitas variabel dan asuransi jiwa variabel;Sekuritas pemerintah;Repo dan sertifikat akrual pada surat berharga pemerintah;Program partisipasi langsung.
Seri 9/10
Kandidat Seri 9/10 harus terdaftar di firma anggota FINRAatau organisasi pengaturan mandiri lainnya, dan harus telah lulus tes Wakil Sekuritas Seri 7.
Konten Uji Seri 9/10
Ujian Seri 9/10 terdiri dari 215 pertanyaan pilihan ganda dalam empat area konten utama, 60 pertanyaan untuk Seri 9 dan 145 pertanyaan untuk Seri 10. Total ini termasuk 15 pertanyaan tanpa skor yang ditempatkan secara acak di setiap bagian (lima di Seri 9 dan 10 di Seri 10).Kandidat diberikan waktu 90 menit untuk menyelesaikan Seri 9 dan empat jam untuk menyelesaikan Seri 10. Tidak ada penalti untuk menebak sehingga kandidat harus berusaha untuk menjawab setiap pertanyaan.Tes ini dilakukan melalui komputer dan harus lulus dengan skor 70%.Untuk lebih lanjut tentang ujian, lihat Garis Besar Isi FINRA untuk Seri 9/10.
Pertanyaan sering kali diubah atau diperbarui berdasarkan pengenalan aturan dan amandemen baru. Di bawah ini adalah fungsi pekerjaan untuk tes ujian, serta jumlah pertanyaan yang dinilai yang mencakup fungsi itu:
Seri 10 (Bagian 1):
- Fungsi 1: Mengawasi orang terkait dan aktivitas manajemen personalia (28 pertanyaan)
- Fungsi 2: Mengawasi pembukaan dan pemeliharaan akun pelanggan (49 pertanyaan)
- Fungsi 3: Mengawasi praktik penjualan dan aktivitas perdagangan umum (52 pertanyaan)
- Fungsi 4: Mengawasi komunikasi dengan publik