Jika seorang investor menentukan bahwa akunnya telah menderita kerugian di tangan broker atau penasihat, mungkin sudah waktunya untuk memulai proses hukum. Artikel ini akan menjelaskan opsi yang tersedia bagi Anda untuk melanjutkan klaim Anda, serta apa yang akan Anda harapkan di setiap langkah. Sebelum benar-benar mengajukan klaim, ada beberapa langkah yang harus diambil untuk memastikan kasusnya berjalan lancar.
- Investor dapat melakukan tindakan hukum terhadap broker mereka — misalnya mengajukan klaim atau tuntutan hukum — jika mereka merasa kerugian adalah akibat langsung dari tindakan mereka.
- Namun, kehilangan uang dalam akun investasi tidak selalu menjadi alasan untuk klaim.
- Mengajukan klaim terhadap broker atau entitas lain yang diatur oleh FINRA berarti melalui arbitrase.
- Entitas, seperti reksa dana, yang diatur oleh SEC atau regulator lainnya melalui sistem pengadilan.
- Kasus paling umum terhadap broker termasuk ketidaksesuaian, churning, kelalaian.