Pengertian Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC)?
Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi yang bertugas mengawasi dealer investasi, pialang, dan aktivitas perdagangan di pasar utang dan ekuitas di Kanada. Organisasi memiliki mandat untuk melindungi investor dan diberikan berbagai kekuatan untuk tujuan itu.
Memahami Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC)
Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi pengatur mandiri, dan setara dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) di Amerika Serikat. Didirikan pada tahun 2008, tujuannya adalah untuk mempertahankan pasar yang adil dan tertib dan mengatur semua perdagangan terkait sekuritas di dalam negeri—termasuk aktivitas penjualan terkait investasi oleh pialang, agen, dan penasihat keuangan.
Ringkasan:
- Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi pengatur mandiri, kira-kira setara dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) di Amerika Serikat.
- IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengakuan dari komisi sekuritas provinsi dan teritorial yang membentuk Administrator Sekuritas Kanada (CSA).
- Tujuan IIROC adalah untuk mempertahankan pasar yang adil dan tertib serta mengatur semua perdagangan yang terkait dengan sekuritas di dalam negeri.
- IIROC memiliki kekuatan semi-yudisial untuk menetapkan dan menegakkan undang-undang di pasar sekuritas dan perdagangan Kanada, dan dapat memungut denda, penangguhan, dan tindakan disipliner lainnya.
- Beberapa fungsi IIROC adalah menulis peraturan dan standar industri investasi dan menegakkannya, menyaring penasihat investasi, melakukan tinjauan kepatuhan keuangan, menetapkan persyaratan modal minimum, dan mengadakan proses disipliner.
IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengakuan dari komisi sekuritas provinsi dan teritorial yang membentuk Administrator Sekuritas Kanada (CSA). Ini memiliki kekuatan kuasi-yudisial untuk menetapkan dan menegakkan undang-undang di pasar sekuritas dan perdagangan Kanada — dan dapat memungut denda, penangguhan, dan tindakan disipliner lainnya terhadap perusahaan, pialang, dan penasihat tunggakan.
Perusahaan yang diatur IIROC juga berpartisipasi dalam Dana Perlindungan Investor Kanada (CIPF), yang melindungi investor individu jika perusahaan investasi bangkrut. Sebagaimana diatur dalam Perjanjian Industri antara CIPF dan IIROC, IIROC merekomendasikan Direktur Industri untuk dinominasikan kepada Dewan CIPF.
Apa yang Dilakukan oleh Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada
Organisasi Regulasi Industri Investasi Kanada memiliki beberapa fungsi, antara lain:
- Menulis aturan yang menetapkan standar industri regulasi dan investasi yang tinggi, dan menegakkan aturan tersebut.
- Menyaring semua penasihat investasi yang dipekerjakan oleh perusahaan yang diatur oleh IIROC untuk memastikan bahwa mereka memiliki karakter yang baik, terlatih dengan baik, dan telah berhasil menyelesaikan semua kursus pendidikan, pemeriksaan latar belakang, dan program yang diperlukan.
- Melakukan tinjauan kepatuhan keuangan dan menetapkan persyaratan modal minimum untuk memastikan bahwa perusahaan memiliki modal yang cukup.
- Melakukan tinjauan kepatuhan untuk memeriksa prosedur meja perdagangan perusahaan perdagangan.
Tinjauan tersebut menilai apakah prosedur meja perdagangan mematuhi Aturan Integritas Pasar Universal (UMIR) dan undang-undang sekuritas provinsi yang berlaku.
- Melakukan pengawasan pasar dan analisis tinjauan perdagangan untuk memastikan perdagangan dilakukan sesuai dengan UMIR dan undang-undang sekuritas provinsi yang berlaku.
- Menyelidiki kemungkinan kesalahan dealer atau pasar oleh perusahaan dealernya, orang yang disetujui, dan pelaku pasar lainnya.
- Membawa proses disipliner yang dapat mengakibatkan hukuman termasuk denda, penangguhan, dan larangan permanen atau pemutusan hubungan kerja untuk individu dan perusahaan.