Apa Pernyataan Informasi Tambahan (SAI)?
Statement of Additional Information (SAI) adalah dokumen pelengkap prospektus reksa dana yang memuat informasi tambahan mengenai reksa dana tersebut dan memuat pengungkapan lebih lanjut mengenai operasionalnya. Pernyataan informasi tambahan diperlukan sebagai Bagian B dari pernyataan pendaftaran dana yang diajukan dengan Formulir N-1A .
Poin Penting
- Pernyataan Informasi Tambahan (SAI) berisi informasi tentang reksa dana yang mungkin tidak terdapat dalam prospektusnya.
- SAI digunakan untuk mengungkapkan informasi yang lebih rinci dan laporan keuangan terkini yang mungkin tidak dimasukkan dalam prospektus yang lebih luas.
- SAI merupakan dokumen wajib untuk diresmikan oleh perusahaan reksa dana, namun tidak perlu dikirimkan kepada calon investor kecuali atas permintaan.
Memahami Pernyataan Informasi Tambahan
Pernyataan informasi tambahan adalah salah satu dari tiga dokumen yang biasanya ditemukan investor ketika mencari informasi tentang reksa dana. Dua dokumen lainnya meliputi prospektus dan ringkasan prospektus.
Reksa dana diharuskan untuk mengajukan dan memelihara berbagai formulir dengan Securities and Exchange Commission (SEC) sehubungan dengan registrasinya. Prospektus harus ada pendaftaran dan dapat disertai dengan prospektus ringkasan, yang memberikan ringkasan singkat bagi investor. Perusahaan reksa dana wajib memberikan prospektus kepada investor saat akan membeli saham.
Konten SAI
Pernyataan informasi tambahan diperlukan untuk reksa dana. Dana tidak diharuskan untuk mendistribusikannya kepada pemegang saham tetapi mereka harus menyediakannya jika diminta. Pernyataan informasi tambahan memberikan kesempatan kepada reksa dana untuk menjelaskan rincian tentang dana yang tidak diungkapkan atau dibahas secara luas dalam prospektus.
SAI diperbarui secara berkala dan sering kali mencakup laporan keuangan reksa dana. Ini biasanya akan mencakup informasi tentang pejabat, direktur, dan orang lain yang mengendalikan arah investasi reksa dana.
Dokumen Pelaporan Reksa Dana
Dokumen SAI dan prospektus adalah sumber informasi utama yang akan ditemukan investor ketika mencari detail tentang dana di situs webnya. Berbagai bentuk dan pengungkapan lain diperlukan untuk reksa dana sebagai sekuritas terdaftar di bawah Securities Act of 1933 dan Investment Company Act of 1940. Selain prospektus dan SAI, dana harus mengajukan laporan tengah tahunan dan laporan tahunan dengan laporan keuangan dana dan laporan triwulanan dengan kepemilikan portofolio.
Semua pengajuan dana dapat ditemukan secara online melalui SEC. Sebagian besar dana biasanya akan menyediakan semua pengarsipan SEC mereka untuk investor di situs web reksa dana. Jenis laporan pemasaran dana lain yang dapat membantu investor membuat keputusan investasi tentang reksa dana termasuk lembar fakta reksa dana, laporan kinerja, kepemilikan dana teratas, kategori investasi dan perincian alokasi dana. Perusahaan reksa dana biasanya mengungkapkan distribusi, pengeluaran dana, dan aset yang dikelola. Seringkali situs web pemasaran mereka akan menyertakan atribut dana, seperti harga terhadap pendapatan dan kapitalisasi pasar rata-rata.
Artikel terkait
- Reksa Dana
- Bagaimana Mendapatkan Prospektus Perusahaan
- Prospektus obligasi korporasi
- Menafsirkan Laporan Prospektus IPO Perusahaan
- Prospektus
- Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
- Sistem Distribusi Prospektus Bentuk Pendek (SFPDS)
- Memperdagangkan reksa dana untuk pemula
- Formulir SEC 424A
- Final Prospectus.