Seberapa sering reksa dana melaporkan kepemilikan mereka? – (Keuangan)

Reksa dana menerima modal investasi dari investor dan menggunakan uang itu untuk membeli sekuritas. Jenis dan jumlah sekuritas bergantung pada strategi investasi reksa dana dan berubah seiring waktu ketika manajer investasi melakukan penyesuaian pada portofolionya.

omset, yang mengacu pada manajer investasi divestasi sekuritas saat ini atau membeli sekuritas baru, dapat terjadi sangat sering atau tetap statis untuk jangka waktu yang panjang, tergantung pada reksa dana .

Apa Seberapa sering reksa dana melaporkan kepemilikan mereka?

Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) mewajibkan reksa dana untuk melaporkan daftar lengkap kepemilikan mereka setiap tiga bulan karena mereka adalah perusahaan investasi yang diatur .

Reksa dana menggunakan SEC Bentuk NQ dan N-CSR untuk mengungkapkan kepemilikan kuartalan mereka pada akhir setiap kuartal fiskal. Formulir ini dapat diakses secara online di situs SEC, terutama melalui database online SEC Edgar. Juga, banyak reksa dana mengungkapkan kepemilikan mereka di situs web resmi mereka.

Di bawah peraturan SEC, pengajuan triwulanan yang harus diungkapkan oleh reksa dana, perlu disertifikasi oleh kepala eksekutif dan pejabat keuangan reksa dana. Meski tidak perlu pembahasan dan analisis manajemen , beberapa pengelola reksa dana memilih mengomentari kinerja reksa dana dalam laporan triwulanan. Laporan triwulanan membantu investor individu menilai bagaimana dana memenuhi tujuan investasi mereka .

Informasi lain yang biasanya diungkapkan oleh reksa dana termasuk nilai aset bersih , aset yang dikelola , kinerja, bobot industri, dan informasi lain yang memberikan gambaran tentang komposisi dana dan bagaimana kinerjanya.

Waktu Pengungkapan Reksa Dana

Reksa dana memiliki waktu 60 hari setelah kuartal berakhir untuk menyimpan kepemilikannya dengan SEC. Sebagian besar dana memposting kepemilikan mereka 30 hari setelah kuartal berakhir. Memposting lebih awal dari ini sangat jarang, membuat pelaporan mereka tidak tepat waktu. Beberapa reksa dana memilih untuk melaporkan kepemilikannya lebih sering lagi, setiap bulan, tetapi ini kurang lazim, karena pelaporan bulanan membutuhkan banyak usaha dan biaya di pihak reksa dana.

Salah satu item yang lebih umum terlihat dalam daftar pelaporan kepemilikan reksa dana adalah 10 kepemilikan teratas yang dimiliki reksa dana. Ini biasanya diperbarui setiap bulan dan tersedia di situs web perusahaan dengan cukup cepat, dalam beberapa minggu.

Semua itu, mengingat penundaan dalam pelaporan, ketika Anda melihat apa yang telah diajukan, lebih sering daripada tidak, Anda tidak melihat campuran portofolio saat ini. Ini berarti bahwa SEC tidak melihat kepemilikan terbaru dan juga tidak ada investor yang secara akurat mengetahui di mana uang mereka diinvestasikan. Hal ini terutama terjadi pada reksa dana yang memiliki rasio perputaran tinggi.

Reksa dana berpendapat bahwa penundaan itu perlu, karena mencegah pedagang lain mengetahui dana yang diinvestasikan, dan oleh karena itu memastikan bahwa harga sekuritas tidak akan terpengaruh secara negatif oleh pedagang lain yang membeli atau menjual. Proses pedagang melakukan ini dikenal sebagai berjalan di depan .

Garis bawah

Reksa dana harus melaporkan kepemilikannya setiap tiga bulan dan memiliki waktu hingga 60 hari setelah kuartal untuk melakukannya. Meskipun beberapa kelompok advokasi investasi telah menyarankan persyaratan pelaporan bulanan untuk reksa dana dan perusahaan investasi terdaftar lainnya, SEC belum membuat keputusan apa pun atas proposal ini.

Apa Seberapa sering reksa dana melaporkan kepemilikan mereka?

Waktu Pengungkapan Reksa Dana

Garis bawah

Artikel terkait