Sec Form 485AA24E. | Finansial 2022

Apa Sec Form 485AA24E?

Istilah SEC Form 485A24E mengacu pada pernyataan pendaftaran yang harus diajukan oleh perusahaan investasi ke Securities and Exchange Commission (SEC) untuk akun terpisah. Formulir tersebut berisi amandemen pasca-efektif yang diajukan sesuai dengan Aturan 485 (a) dengan saham tambahan berdasarkan Aturan 24e-2. Formulir ini bertujuan untuk menjelaskan secara lengkap rincian penawaran efek dan strategi investasi yang dilakukan oleh perusahaan investasi.

Poin Penting

Formulir SEC 485A24E mengacu pada pernyataan pendaftaran bahwa perusahaan investasi harus mengajukan kepada Securities and Exchange Commission untuk akun terpisah.
Akun terpisah adalah akun investasi yang dikelola secara pribadi yang dimiliki oleh investor yang ingin mengelola kumpulan aset individu.
SEC memerlukan akun terpisah untuk didaftarkan dan diatur dengan pengawasan yang tepat karena mereka mungkin melibatkan strategi investasi yang sangat berisiko.

Memahami Formulir SEC 485A24E

Akun terpisah adalah akun investasi yang dikelola secara pribadi yang dimiliki oleh investor yang ingin mengelola kumpulan aset individu. Akun terpisah — juga disebut akun terkelola terpisah — biasanya dibuka melalui perusahaan pialang, penasihat keuangan , atau lembaga keuangan lainnya. Mereka juga dapat disimpan di bank atau dibuka melalui perusahaan asuransi.

Individu dengan kekayaan bersih tinggi (HNWI) yang ingin bermitra dengan pengelola uang profesional sering menggunakannya untuk fokus pada satu strategi investasi yang ditargetkan. Akun biasanya memerlukan saldo minimum $ 100.000 untuk dibuka dan sering ditagih berdasarkan jenis pengaturan biaya bungkus. Profesional investasi biasanya memiliki otoritas atas apa yang akan diperdagangkan dan seberapa sering perdagangan terjadi.

Referensi cepat

Profesional investasi biasanya memiliki otoritas atas aktivitas perdagangan di akun terpisah.

Ketika akun terpisah dibuka, profesional investasi mengajukan Formulir 485A24E dengan SEC. Agensi mengharuskan jenis akun ini didaftarkan dan diatur dengan pengawasan yang tepat. Itu karena akun-akun ini mungkin melibatkan strategi investasi yang sangat berisiko dan memerlukan kebijaksanaan penuh untuk diserahkan oleh pemegang akun kepada penasihat keuangan atau manajer portofolio mereka .

Pengajuan SEC Form 485A24E tidak dapat diserahkan sebagai Pengajuan Investment Company Act tahun 1940 -hanya pengajuan. Artinya prospektus asli harus sudah diajukan.

Seperti disebutkan di atas, formulir tersebut menguraikan penawaran sekuritas oleh perusahaan investasi beserta strategi investasinya. Ini berisi amandemen pasca-efektif yang diajukan sesuai dengan Aturan 485 (a) dengan tambahan saham di bawah 24e-2. Perubahan dalam arsip dibahas terpisah dari isi arsip aslinya. Jadi jika prospektus strategi investasi lembaga keuangan berubah secara material, perusahaan harus mengajukan Formulir 485A24E ke SEC.

Pertimbangan Khusus

Aturan 485 (a) Securities Act of 1933 mengatakan bahwa amandemen pasca-efektif yang diajukan oleh perusahaan investasi manajemen terbuka yang terdaftar atau perwalian investasi unit akan berlaku efektif pada hari ke- 60 setelah pengajuan. Aturan 24e dari Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 mempertimbangkan prospektus yang direvisi untuk sekuritas perusahaan investasi yang diterbitkan berdasarkan undang-undang tahun 1933. Prospektus yang direvisi harus diajukan sebagai amandemen pernyataan pendaftaran di bawah undang-undang 1933.

Formulir SEC 485A24E vs. Formulir SEC 485A24F

Kedua Formulir SEC 485A24E dan 485A24F digunakan untuk mendaftarkan laporan untuk akun terpisah. Tetapi Formulir 485A24F digunakan untuk menunjukkan amandemen yang diajukan sesuai dengan Aturan 485 (a) berdasarkan Aturan 24f-2. Formulir tersebut menguraikan sekuritas yang ditawarkan oleh perusahaan investasi, bersama dengan deskripsi dana, risiko terkait, informasi tentang penebusan, tujuan investasi, manajer, dan informasi terkait lainnya. Jika rencana investasi atau daftar sekuritas dalam akun terpisah berubah, itu harus diubah menggunakan Formulir SEC 485A24F.