Seri 28

oleh

Apa Seri 28?

Ujian Kualifikasi Keuangan dan Operasional Pialang Perantara Pedagang Pengenal — lebih dikenal sebagai ujian Seri 28 — adalah ujian keuangan bagi para profesional yang ingin menjadi pemegang catatan berlisensi atau kepala operasi untuk pedagang perantara atau penjaga sekuritas yang tidak memiliki rekening pelanggan atau menahan pelanggan dana atau aset.

Poin Penting

  • Seri 28 adalah ujian keuangan yang diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
  • Individu harus menyelesaikan Seri 28 untuk menjadi pemegang catatan berlisensi atau kepala operasi untuk pialang perantara atau kustodian sekuritas.
  • Seri 28 populer di kalangan profesional yang ingin bekerja dalam peran terkait kepatuhan.
  • Ujian Seri 28 berupaya untuk memastikan bahwa individu secara akurat mencatat transaksi investasi dan mematuhi Undang-Undang Perlindungan Investor Sekuritas.
  • Kandidat diberi waktu dua jam untuk menyelesaikan ujian 95 pertanyaan, dan harus disponsori terlebih dahulu oleh perusahaan keuangan yang memenuhi syarat. Skor 69% atau lebih diperlukan untuk kelulusan.
  • Ujian Seri 28 mencakup operasi dan lingkungan peraturan umum industri sekuritas, yang dibagi menjadi empat area konten utama.

Memahami Seri 28

Seri 28 dikelola oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Tujuan utamanya adalah untuk memastikan bahwa kandidat yang berhasil memiliki pengetahuan dan kompetensi untuk mencatat transaksi investasi secara akurat dan mematuhi tanggung jawab peraturan yang diuraikan dalam Undang-Undang Perlindungan Investor Sekuritas tahun 1970 dan undang-undang dan peraturan lain yang berlaku.

Seri 28 adalah salah satu dari beberapa ujian keuangan yang diselenggarakan oleh FINRA. Fokusnya adalah pada profesional baru yang ingin beroperasi sebagai kepala keuangan dan operasi. Jenis profesional ini, sering disebut sebagai “FinOps” dalam industri, membantu memastikan kepatuhan terhadap peraturan dengan mengawasi pembukuan dan catatan perusahaan keuangan.

Bagi para profesional ini, penting untuk tidak hanya memiliki pengetahuan tentang lanskap regulasi tetapi juga memiliki pemahaman yang mendalam tentang jenis produk yang dibeli dan dijual untuk memastikan bahwa transaksi mereka dicatat secara akurat dan konsisten.

Penerapan Seri 28

Seri 28 menggambarkan pentingnya fidusia dari pencatatan yang akurat untuk akun investor. Dengan begitu banyak jenis sekuritas yang tersedia bagi pembayaran pokok, penebusan , bunga yang masih harus dibayar , hak dan waran , dan banyak contoh lainnya. .

Dengan demikian, Seri 28 dimaksudkan untuk menilai kompetensi prinsipal keuangan dan operasi broker-dealer pengenalan tingkat awal untuk melindungi masyarakat yang berinvestasi.

Lulus ujian Seri 28 dapat menjadi aset berharga bagi mereka yang mengejar karir di sektor keuangan, dan khususnya mereka yang tertarik pada peran terkait kepatuhan .

Setelah lulus ujian Seri 28, kandidat yang berhasil akan memenuhi syarat untuk memenuhi berbagai peran back-office dan terlibat langsung dalam pemeliharaan dan persiapan pembukuan dan pencatatan perusahaan anggota broker-dealer.Untuk menulis ujian, kandidat harus terlebih dahulu disponsori oleh perusahaan yang merupakan anggota FINRA atau organisasi pengaturan mandiri lain yang memenuhi syarat(SRO).

Ujian Seri 28

Ujian Seri 28 terdiri dari 95 pertanyaan pilihan ganda yang dibagi menjadi empat area konten utama berdasarkan fungsi pekerjaan.Empat bidang tersebut meliputi (1) pelaporan keuangan;(2) operasi, peraturan umum industri sekuritas, dan penyimpanan pembukuan dan catatan;(3) modal bersih;dan (4) perlindungan pelanggan, serta pendanaan dan pengelolaan kas .

Kandidat memiliki waktu dua jam untuk menyelesaikan ujian, dengan skor 69% atau lebih yang dibutuhkan agar bisa lulus.Tidak seperti ujian keuangan lainnya, Seri 28 tidak memiliki prasyarat, meskipun kandidat harus disponsori oleh perusahaan anggota yang memenuhi syarat untuk mengikuti ujian.

Mayoritas pertanyaan ujian menyangkut operasi dan lingkungan peraturan umum industri sekuritas, serta persyaratan modal bersih dan tanggung jawab lain dari perusahaan keuangan. Bidang subjek utama lainnya termasuk protokol untuk melindungi aset pelanggan dan memastikan keakuratan laporan keuangan.

Artikel terkait

  1. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  2. Seri 6.
  3. Menyiapkan ujian CFA Anda
  4. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya
  5. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
  6. Seri 7.
  7. Tips Agar Lulus Ujian Seri 6
  8. Seri 79.
  9. CFA vs. Series 7: Apa bedanya?
  10. Seri 3