Seri 30.

oleh

Apa Seri 30?

Ujian Seri 30, juga dikenal sebagai Ujian Manajer Cabang NFA, adalah ujian keuangan bagi para profesional yang ingin menjadi manajer cabang untuk National Futures Association (NFA) dan dikelola oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) .

Poin Penting

  • Seri 30 adalah pemeriksaan keuangan yang diawasi oleh NFA dan FINRA.
  • Ini dirancang untuk melatih manajer kantor cabang dalam industri perdagangan berjangka komoditas.
  • Meskipun Seri 30 mencakup banyak bidang subjek, Seri 30 memberikan penekanan khusus pada tanggung jawab kepatuhan dan etika profesional.

Bagaimana Seri 30 Bekerja

Petugas cabang bertanggung jawab atas keseluruhan operasi kantor cabang. Dalam industri jasa keuangan, manajer kantor cabang memiliki berbagai tanggung jawab, termasuk pengawasan umum karyawan, menangani keluhan dan eskalasi pelanggan, dan memastikan kepatuhan terhadap hukum dan peraturan yang relevan.

Ujian Seri 30 dimaksudkan untuk mempersiapkan kandidat untuk mengambil peran manajer cabang dari perusahaan perdagangan berjangka komoditas yang terdaftar di NFA. Selain keterampilan umum yang dibutuhkan semua manajer cabang, mereka yang bekerja di industri perdagangan berjangka komoditas harus memiliki pengetahuan dan pengalaman tambahan tentang produk, risiko, dan tantangan unik dari sektor tersebut.

Untuk mempersiapkan kandidat untuk peran ini, Seri 30 mencakup berbagai bidang topik utama termasuk rekening nasabah, aturan dan peraturan bursa, Operator komoditas kolam renang (CPO) dan perdagangan komoditas penasihat (CTA) aturan dan peraturan, aturan diskresioner, iklan, dan manajemen tanggung jawab.Ujian ini terdiri dari 50 pertanyaan pilihan ganda, dengan kandidat yang berhasil biasanya membutuhkan waktu sekitar dua minggu untuk mempersiapkannya.

Penting

Menurut NFA, seorang individu yang merupakan manajer kantor cabang dan orang terkait harus lulus Seri 30 dalam dua tahun sebelum aplikasi mereka. Namun, dalam beberapa kasus, pengecualian dapat diberikan, seperti ketika pemberi kerja dapat membuktikan bahwa mereka memenuhi syarat untuk bertindak sebagai manajer kantor cabang menurut peraturan FINRA.

Contoh Seri 30 di Dunia Nyata

Kandidat diberi waktu satu jam untuk menyelesaikan ujian Seri 30, dengan skor 70% atau lebih untuk lulus. Ujian meliputi berbagai topik yang berkaitan dengan produk komoditas berjangka, struktur industri perdagangan berjangka, peraturan perundang-undangan yang berlaku, dan etika profesi.

Ujian Seri 30 sangat menekankan pada tanggung jawab kepatuhan manajer kantor. Untuk itu, ujiannya mencakup beberapa pertanyaan tentang subjek terkait kepatuhan seperti prosedur pencatatan yang tepat, persyaratan pengungkapan dokumen, protokol untuk menerima dan menangani dana klien, pedoman untuk mengiklankan layanan perdagangan berjangka, dan metode untuk mendeteksi dan memerangi pencucian uang dan jenis penipuan lainnya .

Artikel terkait

  1. Seri 3 Lisensi: Karier tanpa batas
  2. Seri 3
  3. Seri 63, seri 65 atau seri 66?
  4. Asosiasi Berjangka Nasional (NFA)
  5. Seri 6.
  6. Aturan Kepatuhan NFA 2-43B
  7. Menyiapkan ujian CFA Anda
  8. Seri A, B, C Pendanaan: Cara kerjanya
  9. Semua tentang ujian Investasi Perbankan Seri 79
  10. Seri 7.