Apa Seri 4?
Seri 4 adalah ujian dan lisensi sekuritas yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk mengawasipersonel penjualan opsi dan masalah kepatuhan.Ini mencakup topik-topik seperti strategi opsi, opsi valuta asing dan perpajakan.Sebelum mengikuti Ujian Seri 4, seorang kandidat harus memilikilisensi Seri 7 .
Poin Penting
- Ujian Seri 4 memberikan lisensi kepada mereka yang lulus untuk mengawasi penjualan opsi dan personel perdagangan.
- Tes ini disponsori oleh FINRA dan mencakup pengetahuan substantif tentang perdagangan opsi serta topik tentang kepatuhan dan etika.
- Seri 4 sering kali diambil hanya setelah seseorang telah lulus ujian Seri 6 atau 7.
Memahami Seri 4
Ujian Seri 4, juga dikenal sebagai Ujian Kualifikasi Utama Opsi Terdaftar (OP), diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) .Ini “menilai kompetensi calon kepala sekolah opsi tingkat awal untuk melakukan pekerjaannya sebagai kepala sekolah opsi terdaftar,” menurut FINRA.Lebih tepatnya, ini berfokus pada “aturan dan ketentuan undang-undang yang berlaku untuk manajemen pengawasan personel opsi perusahaan, akun dan perdagangan, serta aturan dan regulasi pertukaran yang berlaku untuk perdagangan kontrak opsi.”
Aktivitas pengawasan yang tercakup di bawah Seri 4 termasuk pembuatan pasar, penjaminan emisi , kepatuhan peraturan atas perdagangan, dan iklan dari:
- Opsi ekuitas
- Opsi mata uang asing
- Opsi suku bunga
- Opsi indeks
- Opsi pada pemerintah dan sekuritas berbasis mortgage