Apa Seri 31?
Seri 31 adalah ujian dan lisensi sekuritas yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk menjual dana berjangka terkelola atau mengawasi aktivitas tersebut. Ini juga mengesahkan individu yang ingin menerima komisi tambahan pada kemitraan terbatas komoditas, akun terkelola atau kumpulan komoditas seperti yang disarankan oleh Penasihat Perdagangan Komoditas (CTA) .
Ujian Seri 31 adalah ujian National Futures Association (NFA) yang diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Juga dikenal sebagai Ujian Dana Terkelola Berjangka, ini mencakup topik-topik seperti aturan, regulasi, dan tanggung jawab sehubungan dengan industri berjangka.
Seri 31 Struktur
Ujian Seri 31 terdiri dari 45 pertanyaan pilihan ganda, yang kandidatnya memiliki waktu 60 menit untuk menyelesaikannya.Skor kelulusan adalah 70%.Kandidat harus terdaftar di FINRA untuk mengikuti tes.Biaya ujian adalah $ 85.
Persyaratan Seri 31
Seseorang dapat menggunakan Seri 31 jika memenuhi kriteria berikut:
- Mereka terdaftar di FINRA sebagai Perwakilan Sekuritas Umum dengan firma anggota FINRA;
- Perusahaan anggota FINRA juga merupakan perusahaan Anggota NFA FCM (pedagang komisi berjangka) atau IB (broker pengantar) atau pemohon keanggotaan NFA FCM atau IB dan mensponsori individu untuk pendaftaran AP; dan
- Individu akan membatasi aktivitas berjangka atas nama perusahaan sponsor NFA / FINRA tersebut untuk meminta dana, sekuritas, atau properti untuk berpartisipasi dalam kumpulan komoditas, meminta akun diskresioner untuk dikelola oleh CTA atau mengawasi orang yang melakukan aktivitas terbatas yang sama.