Brokerage Supervisor Defined – (Keuangan) | Finansial 2022

Apa Brokerage Supervisor Defined?

Pengawas pialang adalah profesional keuangan yang mengawasi satu atau lebih pialang. Mereka dipekerjakan oleh bisnis yang mengandalkan berbagai jenis pialang, seperti perusahaan pialang saham, pialang hipotek , atau agen real estat .

Poin Penting

Pengawas pialang mengawasi tim pialang. Mereka ditemukan di perusahaan jasa keuangan tempat para pialang dipekerjakan.
Pengawas pialang meminta pertanggungjawaban tim mereka untuk memenuhi tujuan kinerja sambil juga memastikan standar kepatuhan terpenuhi.
Pengawas broker sering kali dibayar dengan gaji, tetapi bisa mendapatkan bonus jika tim mereka bekerja dengan baik.

Bagaimana Pengawas Perantara Bekerja

Pengawas perantara biasanya dibayar dengan gaji tetap, artinya mereka tidak menerima komisi. Namun, mereka dapat menerima bonus berdasarkan kinerja tim yang mereka kelola. Sebaliknya, kebanyakan broker menerima persentase yang signifikan dari kompensasi mereka dari komisi. Faktanya, tidak jarang kompensasi broker menjadi 100% berbasis komisi.

Tanggung jawab utama supervisor broker adalah memastikan tim memberikan hasil sambil mempertahankan kepatuhan penuh terhadap semua standar hukum dan peraturan. Kadang-kadang, tekanan untuk menghasilkan penjualan dapat menyebabkan pialang mengambil jalan pintas dan bahkan dapat mendorong kegiatan yang meragukan secara hukum. Merupakan tanggung jawab supervisor broker untuk memantau dinamika ini dan memastikan bahwa tim mereka bertanggung jawab atas praktik terbaik industri mereka.

Pengawas pialang yang berkualifikasi umumnya memiliki pemahaman yang kuat tentang industri mereka serta lingkungan peraturannya. Seringkali, pengawas pialang akan memiliki pengalaman langsung sebagai pialang yang ditugaskan. Pengalaman ini bisa sangat berharga dalam memungkinkan supervisor broker untuk mengantisipasi dan menanggapi insentif yang dihadapi oleh broker yang ditugaskan, yang terkadang dapat mendorong perilaku yang tidak patuh.

Peran supervisor broker dalam memastikan kepatuhan sangat penting, karena supervisor tersebut dapat dianggap bertanggung jawab atas perilaku tim mereka. Supervisor yang gagal mengelola broker mereka dengan benar, seperti gagal melakukan audit formal atas transaksi atau prosedur kepatuhan yang secara jelas mengartikulasikan, dapat dikenakan tindakan penegakan hukum oleh badan pengatur negara bagian atau federal. Tindakan ini mungkin termasuk denda yang dikenakan terhadap supervisor broker. Dalam beberapa kasus, supervisor broker yang lalai bahkan dapat dilarang memegang posisi supervisor di industri mereka.

Selain memastikan kepatuhan di antara anggota tim, supervisor bertanggung jawab atas pelatihan berkelanjutan dari pialang yang mereka awasi. Tanggung jawab ini mungkin juga termasuk menentukan bonus penjualan, dengan asumsi formula bonus yang telah ditentukan belum ada.

Contoh Dunia Nyata dari Pengawas Pialang

Darlene adalah supervisor pialang yang bekerja di XYZ Financial, di mana dia mengawasi tim yang terdiri dari enam pialang saham.

Sebagai supervisor, Darlene bertanggung jawab untuk menjaga kebijakan kepatuhan XYZ dan memastikan kebijakan tersebut dipahami dan dipatuhi oleh timnya. Karena pengalaman sebelumnya bekerja sebagai pialang saham, Darlene dapat mengantisipasi kapan anggota timnya mungkin tergoda untuk mengkompromikan standar profesional mereka. Dalam situasi ini, dia bertanggung jawab untuk melakukan intervensi untuk menghindari atau memperbaiki kesalahan langkah dan memastikan kesalahan tersebut tidak terulang.

Meskipun Darlene dibayar dengan gaji daripada komisi, dia tetap memenuhi syarat untuk bonus kinerja berbasis penjualan jika timnya berkinerja sangat baik di mata manajemen senior.

Apa Brokerage Supervisor Defined?

Poin Penting

Bagaimana Pengawas Perantara Bekerja

Contoh Dunia Nyata dari Pengawas Pialang

Artikel terkait