Formulir SEC N-1A | Finansial 2022

Apa Formulir SEC N-1A?

Formulir SEC N-1A adalah formulir pendaftaran yang diperlukan untuk mendirikan perusahaan manajemen open-end .Formulir ini dapat digunakan untuk mendaftarkan reksa dana open-end dan dana yang diperdagangkan di bursa open-end (ETF) .

Poin Penting

Formulir SEC N-1A adalah dokumen peraturan yang diperlukan untuk membentuk pengelola dana terbuka di AS
Formulir tersebut harus diisi secara online, dan dana hanya dapat menawarkan saham kepada publik setelah persetujuan telah diterima.
Perusahaan yang mengajukan Formulir N-1A harus menyerahkan informasi tentang dana dalam bentuk prospektus serta item tambahan.

Memahami Bentuk SEC N-1A

Perusahaan manajemen ujung terbuka adalah jenis perusahaan investasi yang bertanggung jawab atas pengelolaan dana ujung terbuka. Ini adalah kumpulan dana investasi yang mengambil uang baru dan melakukan pencairan secara berkelanjutan (berlawanan dengan dana akhir tertutup, yang hanya menerima uang baru selama periode awal).

Formulir SEC N-1A harus diserahkan oleh dana open-end untuk pendaftaran dengan Securities and Exchange Commission (SEC). Sebelum menyerahkan pernyataan pendaftaran untuk reksa dana open-end, perusahaan investasi pengelola harus mengajukan pemberitahuan pendaftaran pada Formulir N-8A. Dana harus memperbarui pernyataan pendaftaran Formulir N-1A setiap tahun.

SEC Formulir N-1A Processing

Formulir N-1A harus diajukan dalam format elektronik online dihttps://www.edgarfiling.sec.gov .SEC akan meninjau Formulir N-1A dan menyatakan pernyataan pendaftaran efektif atau memberikan komentar pada pernyataan pendaftaran yang memungkinkan pendaftaran dana menjadi efektif dengan amandemen terlampir.SEC juga dapat menolak pendaftaran jika dana tidak memenuhi syarat untuk persetujuan.Dana hanya dapat menawarkan sahamnya kepada publik dengan pernyataan pendaftaran yang efektif.

Formulir N-1A digunakan untuk dana open-end;pendaftaran lain untuk dana tertutup dan dana yang diperdagangkan di bursa yang disusun sebagai perwalian investasi unit dapat ditemukan disini .

Formulir Isi N-1A

Formulir N-1A membutuhkan informasi lengkap tentang dana tersebut.Ini adalah dokumen utama yang digunakan untuk mengkomunikasikan informasi tentang dana tersebut kepada SEC dan publik.Bagian A Formulir memuat informasi yang disyaratkan dalam prospektus.Bagian B Formulir mencakup informasi yang diperlukan dalam pernyataan informasi tambahan.Kedua dokumen ini adalah komunikasi utama yang digunakan oleh investor.Prospektus dan pernyataan informasi tambahan mencakup sebagian besar rincian yang diserahkan dengan pengajuan.Informasi tambahan yang diminta meliputi: pameran, orang yang dikendalikan oleh atau di bawah kendali bersama dengan dana, ganti rugi, bisnis dan koneksi lain dari penasihat investasi, penjamin emisi utama, lokasi akun dan catatan, layanan manajemen, dan usaha.

Prospektus

Formulir N-1A meminta prospektus memuat 13 butir tertentu.Item termasuk tujuan investasi, biaya, risiko, kinerja, rincian manajemen, strategi investasi utama, organisasi, dan distribusi.Mengikuti persyaratan dalam Formulir N-1A menciptakan konsistensi bagi investor dalam dokumen prospektus dana terbuka untuk perbandingan yang disederhanakan.Informasi harus disajikan dengan jelas, sehingga investor biasa, yang mungkin tidak memiliki latar belakang hukum atau keuangan yang kuat, dapat memahaminya.

Pernyataan Informasi Tambahan

pernyataan informasi tambahan juga diperlukan oleh pernyataan pendaftaran dan memberikan pengungkapan yang lebih luas pada dana.Informasi yang diperlukan dalam pernyataan informasi tambahan diuraikan dalam 14 item baris.Ini mencakup informasi yang lebih mendalam tentang manajemen perusahaan dan manajer portofolio.Ini juga termasuk laporan keuangan reksa dana.