Apa Kepala Sekolah Terdaftar?
Istilah prinsipal terdaftar mengacu padadealer sekuritas berlisensi yangdiberi wewenang untuk mengawasi personel operasional, kepatuhan, perdagangan, dan penjualan.Sederhananya, prinsipal terdaftar adalah seseorang yang memegang posisi manajemen di perusahaan sekuritas atau investasi .Prinsipal terdaftar harus memiliki izin prinsip dan karena mereka juga berfungsi dalam perdagangan sekuritas, mereka juga harus memiliki beberapa izin sekuritas paling dasar.1 Orang -orang ini secara hukum bertanggung jawab atas masalah apa pun yang terjadi di perusahaan mereka dan, dengan demikian, harus terdaftar di regulator di tingkat negara bagian dan / atau federal.
Poin Penting
- Prinsipal terdaftar adalah dealer sekuritas berlisensi yang diberi wewenang untuk mengawasi personel operasional, kepatuhan, perdagangan, dan penjualan.
- Prinsipal yang terdaftar harus memiliki izin prinsip serta beberapa izin sekuritas paling dasar.
- Orang-orang ini secara hukum bertanggung jawab atas masalah yang terjadi di perusahaan mereka karena mereka bertanggung jawab atas masalah perizinan dan kepatuhan di perusahaan mereka.
Memahami Kepala Sekolah Terdaftar
Prinsipal terdaftar adalah profesional manajemen yang bekerja di sekuritas, investasi, dan perusahaan keuangan lainnya termasuk pialang .Perusahaan diharuskan memiliki setidaknya dua prinsipal terdaftar kecuali mereka diklasifikasikan sebagai kemitraan tunggal.3 Orang -orang ini memiliki serangkaian tanggung jawab yang mencakup mengawasi penjualan, operasional, dantimperdagangan sambil memastikan bahwa perusahaan mereka mematuhi semua persyaratan peraturan yang diperlukan. Kepala sekolah yang terdaftar memastikan:
- dokumen yang diserahkan oleh perusahaan mereka kepada regulator akurat dan diajukan tepat waktu
- karyawan dan personel kunci lainnya semuanya memiliki lisensi yang sesuai
- perusahaan mempertahankan persyaratan modal minimum
- biaya wajib dibayarkan tepat waktu