Kepatuhan Opsi Terdaftar Kepala Sekolah (Crop) – (Keuangan)

oleh

Apa Kepatuhan Opsi Terdaftar Kepala Sekolah (Crop)?

Compliance Registered Options Principal (CROP) adalah posisi pengawasan dan kepatuhan yang disyaratkan FINRA dari perusahaan perdagangan opsi hingga Juni 2008.

Memahami Prinsipal Opsi Terdaftar Kepatuhan

Sebuah perusahaan diharuskan untuk mempekerjakan Prinsipal Opsi Terdaftar Kepatuhan (CROP) sebagai pejabat perusahaan atau mitra umum dan memiliki tanggung jawab untuk memastikan kepatuhan peraturan untuk aktivitas perdagangan opsi untuk akun klien. Orang tersebut juga mengawasi interaksi dengan publik, seperti periklanan dan pemasaran. CROP juga dapat bertindak sebagai Senior Registered Options Principal (SROP), posisi lain yang sebelumnya diwajibkan oleh FINRA.

Meskipun opsi perdagangan dapat menjadi alat investasi yang digunakan untuk mengurangi risiko, opsi tersebut juga sangat berbahaya di tangan orang yang salah; Oleh karena itu, perlu adanya regulasi.

Untuk menjadi CROP, seseorang harus lulus ujian Seri 4 di Amerika Serikat dan Kursus Pengawas Opsi di Kanada.

Akhir dari TANAMAN

FINRA akhirnya menghilangkan posisi CROP karena penunjukan keuangan lainnya dapat mengelola tanggung jawab yang sebelumnya diharuskan oleh CROPs. Jadi, diputuskan bahwa jika perusahaan terus memenuhi persyaratan pengawasan dan kepatuhan mereka, mereka tidak diperlukan. Itulah alasan yang sama FINRA menghapus SROP, seorang pejabat atau jenderal yang juga bertanggung jawab untuk mengawasi eksposur opsi dan aktivitas perdagangan di akun klien.

Perubahan tersebut tidak menghilangkan keharusan bagi perusahaan untuk menunjuk Kepala Kontrak Berjangka Opsi dan Keamanan Terdaftar (ROSFP) untuk mengawasi aktivitas publik perusahaan, seperti konten iklan, materi pendidikan, dan literatur penjualan. Perubahan tersebut juga membuat ROSFP bertanggung jawab untuk memastikan bahwa pelanggan dapat menangani risiko perdagangan opsi dan memahami transaksi yang diusulkan untuk akun diskresioner mereka.

Artikel terkait

  1. Opsi Saham Karyawan (ESO)
  2. Petugas Kepatuhan
  3. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA)
  4. Kepatuhan Biaya
  5. Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar
  6. Kepala Sekolah Terdaftar
  7. Kepatuhan PCI
  8. Sakit kepala kepatuhan atas untuk penasihat keuangan
  9. Departemen Kepatuhan
  10. Asosiasi Nasional Dealer Efek (NASD)