Sec Form 10.

oleh

Apa Sec Form 10?

Formulir SEC 10 adalah pengajuan ke Securities and Exchange Commission (SEC), juga dikenal sebagai Formulir Umum Pendaftaran Efek. Ini digunakan untuk mendaftarkan kelas sekuritas untuk perdagangan potensial di bursa AS. Setiap perusahaan dengan total aset lebih dari $ 10 juta dan 750 pemegang saham atau lebih diharuskan untuk mengajukan Formulir 10 ke SEC.

Perusahaan mana pun di bawah ambang batas ini dapat mengajukan Formulir 10 secara sukarela. Pernyataan pendaftaran Formulir 10 secara otomatis menjadi efektif enam puluh hari setelah pengajuan.

Poin Penting

  • Formulir SEC 10, atau Formulir Umum Pendaftaran Sekuritas, adalah pengajuan peraturan yang diperlukan untuk entitas yang ingin menjual atau menerbitkan sekuritas.
  • Formulir tersebut merupakan persyaratan yang diperlukan sesuai dengan Bagian 12 (b) atau (g) ​​dari Securities Exchange Act tahun 1934, tetapi tidak cukup untuk didaftarkan.
  • Ini hanya diperlukan oleh perusahaan dengan aset lebih dari $ 10 juta dan 750 pemegang saham atau lebih, dan sukarela jika ambang batas ini tidak dipenuhi.

Memahami Formulir SEC 10

Pengajuan Formulir SEC 10 adalah langkah yang diperlukan tetapi tidak cukup untuk mendaftarkan sekuritas untuk diperdagangkan. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) harus menyetujui perdagangan sekuritas.

Ketika pernyataan pendaftaran berlaku, persyaratan pelaporan lainnya dipicu. Penerbit harus mengajukan laporan tahunan ( 10-K ), laporan triwulanan ( 10-Q ), laporan terkini ( 8-K ) dan pernyataan proxy tahunan. Selain itu, manajemen dan pemegang saham tunduk pada persyaratan pelaporan Beneficial Ownership dari Bagian 13 dan 16 dari Securities Exchange Act of 1934 .

Unsur-unsur Formulir SEC 10

Formulir Umum Pendaftaran Efek mencakup item-item berikut ini yang perlu dilengkapi:

  • Bisnis
  • Faktor risiko
  • Informasi keuangan
  • Properti
  • Kepemilikan Keamanan dari Pemilik dan Manajemen Manfaat Tertentu
  • Direktur dan Pejabat Eksekutif
  • Kompensasi eksekutif
  • Hubungan Tertentu dan Transaksi Terkait, dan Independensi Direktur
  • Proses Hukum
  • Harga Pasar dan Dividen pada Ekuitas Umum Pendaftar dan Hal-hal Pemegang Saham Terkait
  • Penjualan Sekuritas Yang Belum Terdaftar
  • Uraian Efek Pendaftar yang Akan Didaftarkan
  • Ganti Rugi Direktur dan Pejabat
  • Laporan Keuangan dan Data Tambahan
  • Perubahan dan Ketidaksepakatan dengan Akuntan tentang Akuntansi dan Pengungkapan Keuangan
  • Laporan Keuangan dan Pameran