Sec Form U-5s

oleh

Apa Sec Form U-5s?

Formulir SEC U-5S adalah pengajuan ke Securities and Exchange Commission (SEC) yang harus diserahkan setiap tahun oleh setiap perusahaan induk utilitas publik yang terdaftar. Formulir harus berisi informasi tentang induk perusahaan induk, semua anak perusahaan menurut undang-undang, jumlah saham biasa yang dimiliki, persentase hak suara, dan nilai buku saham, serta ringkasan akuisisi, penjualan, pejabat, direktur, kontribusi, kontrak, dan laporan keuangan.

SEC menggunakan informasi ini untuk memantau kepemilikan, keuangan, dan operasi sistem utilitas publik terdaftar.

Memahami Bentuk SEC U-5S

Formulir U-5S, juga dikenal sebagai “laporan tahunan,” diwajibkan berdasarkan Bagian Lima, Aturan Satu dari Undang-Undang Perusahaan Induk Utilitas Umum tahun 1935. Undang-undang tahun 1935 mengatur perusahaan induk utilitas listrik dan gas alam. Formulir U-5S mensyaratkan pengungkapan khusus dari perusahaan induk utilitas publik termasuk informasi rinci tentang perusahaan sistem dan investasi serta akuisisi. Formulir U-5S diwajibkan di samping pelaporan standar 10-Qs dan 10-Ks untuk perusahaan-perusahaan yang terdaftar SEC.

Undang-undang tahun 1935 dicabut pada tanggal 8 Agustus 2005, dengan disahkannya Undang-Undang Kebijakan Energi tahun 2005. Undang-undang tahun 2005 terutama difokuskan pada insentif pajak baru dan pinjaman untuk sektor utilitas publik. Itu tidak termasuk ketentuan untuk pengarsipan U-5S tambahan dalam sektor utilitas publik. Oleh karena itu, undang-undang tahun 2005 membuat Formulir U-5S menjadi usang.

Fungsi FINRA Formulir U-5

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Formulir U-5 adalah Uniform Termination Notice untuk Pendaftaran Industri Efek. Pialang perantara, penasihat investasi, dan penerbit sekuritas menggunakan Formulir U-5 untuk melaporkan penghentian dan pemisahan tegas seseorang di yurisdiksi yang sesuai atau dengan mantan organisasi pengaturan mandiri (SRO) . 

Mantan majikan harus mengajukan Formulir U-5 ke FINRA setiap kali perwakilan terdaftar meninggalkan perusahaan sponsor karena alasan apa pun. Formulir tersebut harus diajukan dalam waktu 30 hari setelah pemisahan. Filers harus menjawab semua pertanyaan dan mengirimkan semua informasi yang diminta, kecuali jika diarahkan pada instruksi khusus untuk setiap unsur Formulir U-5. Formulir ini biasanya diajukan melalui FINRA Web CRD .

Ada tiga jenis Formulir U-5 yang bisa diajukan. Tanggal pengajuan U-5 bisa menjadi penting karena ini memulai jendela dua tahun untuk pemeliharaan pendaftaran yang dimiliki oleh perwakilan jika mereka tidak segera mulai bekerja dengan perusahaan lain. Setelah diajukan, detail yang dikirimkan dengan Formulir U-5 dapat diperiksa latar belakangnya dan dilihat oleh FINRA, SEC, dan pihak lain yang berkepentingan.

3 Jenis Pengarsipan Formulir U-5

  1. Penuh : Jika seseorang diberhentikan, pemberi kerja harus melengkapi Formulir U-5 untuk penghentian penuh. Majikan harus mengisi Bagian Tiga, memilih ya di bawah penghentian penuh, dan memberikan alasan penghentian.
  2. Sebagian : Pengakhiran sebagian mengakhiri hubungan perwakilan terdaftar dengan SRO terpilih atau di yurisdiksi tertentu. Pemberi kerja harus melengkapi Bagian Lima Formulir U-5, yang mencakup Bagian 5A: Penghentian Parsial SRO dan Bagian 5B: Pengakhiran Sebagian Yurisdiksi.
  3. Amandemen : Formulir amandemen U-5 dapat diajukan untuk memperbarui Formulir yang aslinya diajukan. Bagian yang dapat diubah termasuk pengungkapan, tanggal penghentian, alasan penghentian, dan informasi tempat tinggal.

Bagian dari Formulir U-5

  1. Informasi Umum
  2. Alamat tempat tinggal saat ini
  3. Pengakhiran penuh
  4. Tanggal diakhiri
  5. Pengakhiran parsial
  6. Penghentian perusahaan terafiliasi
  7. Pertanyaan pengungkapan
  8. Tanda tangan
  9. Halaman pelaporan pengungkapan

Artikel terkait

  1. Pengarsipan SEC: Formulir yang Perlu Anda Ketahui
  2. Utilitas sektor
  3. Menjadi Penasihat Investasi Terdaftar
  4. Sec Form 5 Tinjauan
  5. Sec Form BD.
  6. Formulir SEC 24F-2NT
  7. Sec Form 4.
  8. Utilitas total
  9. Sec Form 8-K12G3
  10. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA)