SEC Formulir TA-1 | Finansial 2022

Apa SEC Formulir TA-1?

Formulir SEC TA-1 adalah formulir yang digunakan untuk secara resmi mengajukan atau mengubah pendaftaran sebagai agen transfer .

Agen transfer adalah perusahaan perwalian, bank, atau lembaga keuangan serupa yang ditugaskan oleh perusahaan untuk tujuan memelihara semua catatan keuangan pemegang sahamnya dan melacak saldo saham setiap investor.

Poin Penting

Formulir SEC TA-1 akan digunakan untuk mendaftar atau mengubah pendaftaran sebagai agen transfer dengan regulator keuangan federal.
Formulir yang diperlukan untuk agen transfer sesuai dengan Bagian 17A (c) dari Securities Exchange Act tahun 1934.
Agen transfer adalah perusahaan keuangan yang bertugas memelihara catatan dan akuntansi untuk akun pemegang saham perusahaan publik.

Memahami Formulir SEC TA-1

Formulir SEC TA-1 digunakan untuk mengajukan pendaftaran sebagai agen transfer.Bergantung pada jenis organisasi yang melamar, formulir SEC TA-1 diserahkan ke salah satu dari empat badan pengatur. Badan-badan tersebut termasuk:

yang Comptroller of the Currency ;
yang Dewan Gubernur Federal Reserve System;
Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); atau
Komisi Sekuritas dan Bursa ( SEC ).

Peran agen transfer adalah untuk melacak orang dan organisasi yang memiliki saham dan obligasi.Agen transfer paling sering adalah bank atau perwalian, tetapi terkadang perusahaan dapat bertindak sebagai agen mereka sendiri.Ketentuan yang mengatur agen transfer tercakup dalam Bagian 17A (c) dari Securities Exchange Act tahun 1934 .

Tugas agen transfer termasuk mencatat transaksi, membatalkan dan menerbitkan sertifikat dan memproses surat investor dan menangani masalah investor lainnya, seperti sertifikat yang hilang atau dicuri.Agen transfer bekerja sama dengan registrar untuk memastikan bahwa investor menerima pembayaran bunga dan dividen pada saat jatuh tempo, dan mengirimkan laporan investasi bulanan kepadapemegang saham reksa dana .

Aturan dan Ketentuan Agen Transfer Berdasarkan Bagian 17A

Karena agen transfer melayani perusahaan penerbit danpemegang keamanan , operasi agen transfer yang efisien sangat penting untuk keberhasilan penyelesaian perdagangan sekunder.Bagian 17A (c) dari Securities Exchange Act of 1934 mensyaratkan bahwa agen transfer terdaftar di SEC, atau jika agen transfer adalah bank, dengan badan pengatur bank.

Tidak ada organisasi pengaturan mandiri ( SRO ) yang mengawasi agen transfer, oleh karena itu SEC memiliki aturan dan regulasi untuk semua agen transfer terdaftar.Aturan SEC ada untuk memfasilitasi pembersihan dan penyelesaian transaksi sekuritas yang akurat, dan memastikan pengamanan sekuritas dan dana.Aturan SEC mengenai agen transfer mencakup standar kinerja minimum mengenai penerbitan sertifikat baru dan aturan pencatatan dan pelaporan terkait, dan pembuatan catatan pemegang keamanan yang cepat dan terperinci.SEC juga melakukan inspeksi rutin terhadap agen transfer.

Adalah ilegal bagi agen transfer untuk melakukan fungsi agen transfer tanpa terdaftar. Agen transfer harus mengajukan pendaftaran di SEC Formulir TA-1 dengan otoritas pengatur yang sesuai (ARA), dan pendaftaran kemudian harus menjadi aktif sebelum melakukan bisnis dengan sekuritas.Pendaftaran agen transfer menjadi efektif 30 hari setelah diterimanya aplikasi pendaftaran oleh ARA.

Apa SEC Formulir TA-1?

Poin Penting

Memahami Formulir SEC TA-1

Aturan dan Ketentuan Agen Transfer Berdasarkan Bagian 17A

Artikel terkait