Perusahaan investasi terdaftar, dalam pengartian sederhana merupakan perusahaan investasi yang terdaftar di Amerika Serikat di Securities and Exchange Commission (SEC).
Persyaratan pendaftaran diatur oleh Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940.
Setelah perusahaan investasi di Amerika Serikat memiliki setidaknya $30 juta Dolar AS (USD) dalam aset yang dikelola, perusahaan tersebut harus mendaftar ke SEC untuk menjadi perusahaan investasi terdaftar.
Perusahaan dengan aset kelolaan senilai $25 juta USD dapat mendaftar, tetapi mereka tidak diwajibkan untuk melakukannya hingga aset kelolaan mereka mencapai ambang batas $30 juta USD.
Perusahaan kecil dapat mendaftar dengan komisi sekuritas negara mereka.
Menanggapi jatuhnya pasar saham tahun 1929 yang memicu Depresi Hebat, AS
Kongres mengesahkan Securities Act of 1933 dan Securities Exchange Act of 1934.
Kedua undang-undang ini mengatur cara sekuritas dibeli dan dijual, tetapi tidak mengatur perusahaan yang memperdagangkannya atas nama investor individu.
Hal ini menyebabkan Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 yang dirancang untuk melindungi investor dari penasihat yang tidak bermoral, dan untuk membakukan persyaratan bagi perusahaan yang menawarkan reksa dana dan produk investasi lainnya.
GB memberikan acungan jempol
Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 menjelaskan bagaimana perusahaan investasi terdaftar dapat membebankan biaya untuk layanannya, dokumen yang harus diajukan ke SEC, dan tanggung jawab fidusia kepada kliennya.
Perusahaan investasi adalah perusahaan yang menyediakan reksa dana, yang juga disebut dana terbuka, serta dana tertutup dan perwalian investasi unit.
Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 secara khusus mendefinisikan parameter distribusi pendapatan, struktur biaya, dan diversifikasi aset untuk perusahaan investasi terdaftar.
Perusahaan yang tidak mematuhi peraturan ini berisiko kehilangan statusnya sebagai perusahaan investasi terdaftar.
Apakah Amazon benar-benar memberi Anda harga yang kompetitif? Plugin yang kurang dikenal ini mengungkapkan jawabannya.
Jenis perusahaan tertentu dikecualikan dari peraturan Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940, dan karenanya tidak diharuskan untuk menjadi perusahaan investasi terdaftar.
Ini termasuk dana investasi swasta dengan kurang dari 100 investor.
Hedge fund sering termasuk dalam kategori ini dan oleh karena itu biasanya tidak diharuskan untuk terdaftar di SEC sebagai perusahaan investasi terdaftar.
Klub investasi biasanya tidak perlu mendaftar ke SEC kecuali mereka menawarkan produk investasi mereka sendiri dan memiliki lebih dari 100 anggota.
Karena alasan ini, klub investasi cenderung mempertahankan keanggotaannya relatif kecil sehingga tidak perlu mendaftar.
Perusahaan dengan kantor pusatnya di luar Amerika Serikat cenderung tidak mendaftar karena persyaratan untuk perusahaan asing agak berat.