Berapa lama ujian seri 63 valid jika saya tidak terdaftar lagi? – (Keuangan)

Series 63 ujian, juga dikenal sebagai Pemeriksaan Uniform Securities Negara Hukum, adalah tes negara untuk perwakilan broker-dealer.Ujian ini dilakukan oleh ujian Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) dan dikelola oleh Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA).

Apa Berapa lama ujian seri 63 valid jika saya tidak terdaftar lagi?

Biasanya, setiap individu yang tertarik untuk mengikuti ujian Seri 63 melakukannya melalui perusahaan mereka. Pemberi kerja harus merupakan perusahaan anggota FINRA dan menunjukkan niat agar individu tersebut mengikuti ujian.

Proses yang sama juga berlaku untuk ujian Seri 65 dan Seri 66 yang diselenggarakan oleh FINRA.Namun, individu yang saat ini menganggur, dalam masa transisi, tidak bekerja di perusahaan anggota FINRA, atau tidak terkait dengan perusahaan yang menggunakan sistem CRD Web FINRA juga dapat meminta pendaftaran di situs web FINRA danmembuka jendela pendaftaran untuk mendaftar.

Berapa Lama Berlaku Skor Ujian Seri 63?

Sebagian besar negara bagian menerima hasil Seri 63 yang lewat yang berusia di bawah dua tahun.Setelah dua tahun, menerima skor terserah kebijakan masing-masing negara bagian tertentu dan tidak dijamin.Selama individu yang terdaftar tetap bekerja di perusahaan yang mensponsori pendaftaran ujian awal, hasil Seri 63 tetap valid.Jika individu itu diberhentikan atau meninggalkan perusahaan, pendaftaran negara bagian Seri 63 juga berakhir.

Orang tersebut kemudian memiliki waktu dua tahun untuk mendapatkan lisensi atau terdaftar lagi dengan mencari pemberi kerja lain menggunakan nilai ujian yang sama, sebelum nilai ujian kedaluwarsa. Perhatikan bahwa jika pelamar pindah ke negara bagian lain, persyaratan seputar prasyarat Seri 63 juga bisa berubah.Meskipun sebagian besar negara bagian mewajibkan Seri 63 (bersama dengan lisensi Seri 6 atau 7) untuk menjual sekuritas, lulus ujian tidak diwajibkan di Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia, dan Puerto Rico.

Ketika individu yang terdaftar meninggalkan perusahaan sponsor, perusahaan sponsor biasanya mengajukan formulir U5 untuk mengakhiri pendaftaran karyawan tersebut. Majikan baru kemudian harus mengajukan formulir U4 untuk memperbarui pendaftaran pemohon. Beberapa karyawan tidak diwajibkan oleh negara untuk mendapatkan pendaftaran tetapi melakukannya karena permintaan pemberi kerja.

Pertimbangan Khusus

Regulator negara bagian juga dapat memutuskan untuk menawarkan pengabaian dalam keadaan tertentu ketika pendaftaran berakhir.Biasanya, keringanan ditawarkan kepada karyawan yang terus bekerja di industri jasa keuangan, tetapi dalam peran berbeda biasanya tidak memerlukan pendaftaran negara bagian.Informasi lebih lanjut tentang keringanan dapat diperoleh dengan menghubungi regulator negara bagian.NASAA menyimpan daftar regulator negara bagian dan memberikan informasi kontak mereka.

Penting juga untuk dicatat bahwa beberapa pemberi kerja mewajibkan pendaftaran yang melebihi dan di atas persyaratan minimum negara bagian. Masing-masing negara bagian juga berbeda dalam hal karir keuangan yang diperlukan untuk mendapatkan pendaftaran dan lisensi. Mengambil pesanan sekuritas, misalnya, sudah cukup untuk mewajibkan pendaftaran di beberapa negara bagian. Kandidat ujian harus menanyakan majikan mereka dan regulator negara bagian untuk menemukan kebijakan khusus negara bagian yang berlaku untuk karir profesional keuangan yang menarik minat mereka.

Apa Berapa lama ujian seri 63 valid jika saya tidak terdaftar lagi?

Berapa Lama Berlaku Skor Ujian Seri 63?

Pertimbangan Khusus

Artikel terkait