Apa Sec Form 3 Penjelasan?
Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat Sekuritas adalah dokumen yang diajukan oleh orang dalam perusahaan atau pemegang saham utama dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC).
Ini adalah langkah penting untuk membantu mengatur perdagangan orang dalam, yang merupakan pembelian atau penjualan sekuritas individu berdasarkan informasi material non-publik. Mengarsipkan Formulir 3 membantu mengungkapkan siapa orang dalam ini dan melacak setiap perilaku yang mencurigakan.
Menurut SEC, pengungkapan adalah wajib. Informasi yang diberikan dalam formulir dimaksudkan untuk mengungkapkan kepemilikan direktur, pejabat, dan pemilik manfaat dari perusahaan yang terdaftar. Informasi ini menjadi catatan publik dan, oleh karena itu, tersedia untuk inspeksi publik.
Referensi cepat
- Formulir 3 adalah dokumen yang harus disimpan oleh orang dalam atau pemegang saham utama perusahaan kepada SEC.
- Informasi yang diberikan dalam formulir dimaksudkan untuk mengungkapkan kepemilikan direksi, pejabat, dan pemilik manfaat dari perusahaan terdaftar dan menjadi catatan publik.
- Formulir harus diajukan ke SEC selambat-lambatnya 10 hari setelah orang dalam berafiliasi dengan perusahaan.
Siapa Yang Dapat Mengajukan Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Manfaat Sekuritas?
Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir 3 dengan SEC selambat-lambatnya 10 hari setelah terafiliasi dengan sebuah perusahaan.
SEC mencantumkan orang-orang berikut ini yang diminta untuk mengajukan Formulir 3:
- Setiap direktur atau pejabat penerbit dengan kelas sekuritas ekuitas
- Pemilik manfaat lebih dari 10% dari kelas sekuritas ekuitas
- Seorang pejabat, direktur, anggota dewan penasihat, penasihat investasi, atau orang terafiliasi dari suatu investasi
- Penasihat atau pemilik manfaat lebih dari 10% dari semua kelas sekuritas yang beredar
- Trust, trustee, beneficiary, atau settlor yang harus melapor